Suchergebnisse

• eBook-Kapitel aus dem Buch Wertpapier-Compliance in der Praxis

  Kunden- und Produktklassifizierung

  Michael Brinkmann

  …den semiprofessionellen Marktteilnehmer bis zu am Kapitalmarkt tätigen Unternehmen und Banken. Die Erfahrungen mit diesem neuen System haben aber auch… …auch kleine und mittlere Unternehmen unabhängig von ihrer Rechtsform. Während Privatkunden das volle Schutzniveau beanspruchen kön- nen, sind Teile der… …Unternehmen, die mind. zwei der drei nachfolgenden Kriterien überschreiten: – 20 Mio. € Bilanzsumme – 40 Mio. € Umsatzerlöse – 2 Mio. € Eigenkapital… …Gegenparteien) sind Unternehmen, die in § 67 Abs. 4 WpHG benannt sind. Vor allem gehören dazu: – Wertpapierdienstleistungsunternehmen – sonstige zugelassene oder… …Professioneller Kunde Schutzniveau verliert. Fallbeispiel 2: Kunde Liebig ist Professioneller Kunde kraft Gesetz, da er ein Unternehmen betreibt, das im vorletzten… …professionelle Kunden nach § 67 WpHG sein (Geko- rene Gegenpartei). Dabei kann es sich um sonstige nicht zulassungs- oder aufsichtspflich- tige Unternehmen handeln… …, die große Unternehmen nach der Definition im Sinne der Voraussetzungen der Geeigneten Gegenpartei sind. Formale Anforderungen bestehen ebenso für die…

  Alle Treffer im Inhalt anzeigen
• eBook-Kapitel aus dem Buch Wertpapier-Compliance in der Praxis

  PRIIPs-Basisinformationsblätter, wesentliche Anlegerinformationen, Produktinformationsblätter, Vermögensanlageinformationsblätter

  Gregor Evenkamp, Thomas Preuße

  …, das zugelassen ist, um an den Finanz- märkten tätig zu werden, ein großes Unternehmen, oder eine Regierung ist). Außerdem ist gemäß Art. 4 Nr. 6b der…
• eBook-Kapitel aus dem Buch Wertpapier-Compliance in der Praxis

  Dokumentationspflichten

  Michael Brinkmann

  …geregelten Markt oder einem gleichwertigen Markt eines Drittlandes oder in einem MTF zugelassen sind, sofern es sich um Aktien von Unternehmen handelt, mit… …das Wertpapierdienstleistungs- unternehmen“. Sicherlich erfolgte dieser Passus aus Datenschutz- und betriebsverfassungs- rechtlichen Gründen. Bedeutet…
• eBook-Kapitel aus dem Buch Wertpapier-Compliance in der Praxis

  Product Governance

  Frank Michael Bauer

  …Bestandteil der MiFID II1-Anforderungen. Jedes Unternehmen soll bereits im Vorfeld des Vertriebs eines Finanzinstruments dafür Sorge tragen, dass das Produkt… …prozessual deutlich den Pflichten des Wertpapierunternehmens beim sog. „Point of Sale“ vor, also dem Aufeinandertreffen zwischen Unternehmen und Kunde. Ein… …Betroffen sind danach jedenfalls „Wertpapierfirmen, die Finanzinstrumente zum Verkauf an Kunden17 konzipieren“.18 Wertpapierfirmen sind diejenigen Unternehmen… …und Dienstleistungen anbieten.25 Weiter gelten die Product Governance-Ver- pflichtungen auch für Unternehmen, die nicht der MiFID II unterliegen, aber… …Unternehmen zukommen. 5.9 Information an Vertriebsstellen Die Produktentwickler sind weiter verpflichtet, ihren Vertriebsstellen über die von ihnen…

  Alle Treffer im Inhalt anzeigen
• eBook-Kapitel aus dem Buch Wertpapier-Compliance in der Praxis

  Interessenkonflikte

  Dr. Holger Schäfer

  …Verordnung (EU) Nr. 575/2013 verbundenen Personen und Unternehmen – die Kunden des Wertpapierdienstleistungsunternehmens. 3.2 Beteiligtenkonstellationen des… …. Art. 4 Abs. 1 Nr. 37 der Verordnung (EU) 575/2013 verbundenen Personen und Unternehmen Eine weitere Grundkonstellation bilden Interessenkonflikte… …dem Unternehmen gegebenen Platzierungsgarantie zu vermeiden.39 507 II.B.1 Interessenkonflikte 43 40 Meyer/Paetzke/Will, in: Kölner Kommentar zum… …ihren eigenen Kunden.51 Beispiele: – Erwerb oder Veräußerung von Wertpapieren durch ein Wertpapierdienstleistungs- unternehmen in Kenntnis von… …Fremdprodukte, die von dem Anbieter dieser Produkte an das Unternehmen gezahlten Provisionen übersteigen die für vergleichbare Konkurrenzprodukte gezahlten… …Wertpapierdienstleistungs- unternehmen anlassbezogene Überprüfungen und Aktualisierungen vorzunehmen. Unverzichtbar oder zumindest hilfreich für die Überprüfungen ist ein… …Geschäftsleitung Art. 35 Nr. 1 DVO verlangt von den Wertpapierdienstleistungsunternehmen, die von oder im Namen der Unternehmen erbrachten Arten von Wertpapier- oder… …dem „Konfliktregister“ gesprochen.59 Die Notwendigkeit einer solchen Identifizierung der in einem Wertpapierdienstleistungs- unternehmen vorliegenden…

  Alle Treffer im Inhalt anzeigen
• eBook-Kapitel aus dem Buch Wertpapier-Compliance in der Praxis

  Zuwendungen im Wertpapiergeschäft

  Barbara Roth, Denise Blessing

  …Beratungsgesprächen; Prüfungen und Anzeigen der Unternehmen in Zusammenhang mit der Datenbank nach § 34d WpHG a. F.) WPDU mussten auf Verlangen der BaFin darlegen… …Kooperationen auf BaFin-lizenzierte/-registrierte Unternehmen, ein Produktüberwachungs- prozess mit Zielmarktabgleich, die Qualität und Verständlichkeit der…

  Alle Treffer im Inhalt anzeigen
• eBook-Kapitel aus dem Buch Wertpapier-Compliance in der Praxis

  Anforderungen an die Eignung von Mitarbeitern

  Axel Schiemann

  …versehene, Tätigkeiten handeln. Leitungserfahrung: – Dem (zukünftigen) Geschäftsleiter muss in seinem Berufsleben die Leitung von Unternehmen oder Leitung… …mit Entscheidungs- kompetenz ausgeübt hat. – Bei den Unternehmen muss es sich nicht zwingend um Institute handeln. Die Bundesanstalt beurteilt anhand… …der Größe der Unternehmen, der Anzahl der unterstellten Mitarbeiter und der eingeräumten und auch ausgeübten Kompetenzen, inwieweit die erworbene… …. 26. 09. 2017, Titel III, Abschn. 9. – Die Bundesanstalt beurteilt anhand der Größe der Unternehmen, der Anzahl der unterstellten Mitarbeiter und der… …diesen allerdings nachgehen. 590 Schiemann 43 44 45 46 6.4 Anzeige- und Meldepflichten Unternehmen, die Wertpapierdienstleistungen erbringen…

  Alle Treffer im Inhalt anzeigen
• eBook-Kapitel aus dem Buch Wertpapier-Compliance in der Praxis

  Algorithmischer Handel und Hochfrequenzhandel

  Stephan Peterleitner
• eBook-Kapitel aus dem Buch Wertpapier-Compliance in der Praxis

  Meldepflichten („Transaction Reporting“)

  Hilmar Schwarz

  …zur Teilnahme am Handel zugelassenen Unternehmen verpflichtet, ihre Transaktio- nen in Wertpapieren und derivativen Finanzinstrumenten zu melden.2 Mit… …demechanismus ist ein Unternehmen, das dazu berechtigt ist, im Namen des Wertpapier- dienstleistungsunternehmens Einzelheiten zu Geschäften an die zuständigen… …sind WpDU Kreditinstitute, Finanzdienstleistungsinstitute und nach § 53 Abs. 1 Satz 1 KWG tätige Unternehmen. 675 II.B.6 Meldepflichten („Transaction… …Schritte zu unternehmen, um die rechtzeitige Übermittlung der Meldungen zu überprüfen, die in ihrem Namen übermittelt wurden. 6 Meldewege Gemäß Art. 26 Abs… …Unternehmen, das dazu berechtigt ist, im Namen des Wertpapierdienstleistungsunternehmens Einzelhei- ten zu Geschäften an die zuständigen Behörden oder die… …. Wertpapierdienstleistungsunternehmen, die weiteren in die Meldekette involvierten Ak- teure und nicht zuletzt die zuständigen Aufsichtsbehörden unternehmen erhebliche An- strengungen… …Transaction Reporting schlagen sich auch auf die Kundenbeziehung der Wertpapierdienstleistungs- unternehmen nieder: Die für die Geschäftsmeldungen…

  Alle Treffer im Inhalt anzeigen
• eBook-Kapitel aus dem Buch Wertpapier-Compliance in der Praxis

  Anlageempfehlungen und Anlagestrategieempfehlungen/ Finanzanalyse

  Andreas Gehrke

  …1 Einleitung Banken und Finanzdienstleister oder mit ihnen verbundene Unternehmen, aber auch unab- hängige Sachverständige1 sowie sonstige Personen… …mehrere Unternehmen behandelt, eine Anla- geempfehlung bzw. Anlagestrategieempfehlung im Sinne von § 85 WpHG sein. Dies gilt insb. dann, wenn eine direkte… …Unternehmen, die Anlagestrategieempfehlungen im Sinne des Art. 3 Abs. 1 Num- mer 34 der Verordnung (EU) Nr. 596/2014 oder Anlageempfehlungen im Sinne des Art. 3… …Stelle angeben, deren Aufsicht sie unterliegen. Unternehmen, die nicht zu diesen Gruppen gehören, sondern lediglich den Vorschriften einer… …oder ein verbundenes Unternehmen in einem anderen Staat erstellt wurde, ist die Angabe der Heimataufsichtsbehörde (bei Auslandskreditinstitut) des… …verantwortlichen oder mit diesen verbundenen Unternehmen oder 3. der sonstigen für Unternehmen im Sinne der Nummer 2 tätigen und an der Erstellung mitwirkenden… …Personen oder Unternehmen gefährden könnten, anzugeben. Dies gilt insb. für nennenswerte finanzielle Interessen oder erhebliche Interessenkonflikte in Bezug… …auf solche Finanzinstrumente oder Emittenten, die Gegenstand der Finanzana- lyse sind. (2) Unternehmen müssen Umstände und Beziehungen, die… …liegen insb. vor, wenn 1. wesentliche Beteiligungen zwischen den erstellenden Personen oder Unternehmen und den Emittenten, die selbst oder deren… …Finanzinstrumente Gegenstand der Finanzanalyse sind, bestehen oder 2. diese Personen oder Unternehmen a) Finanzinstrumente, die selbst oder deren Emittenten…

  Alle Treffer im Inhalt anzeigen