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• eBook-Kapitel aus dem Buch Handbuch Compliance-Management

  Die juristische Betrachtung des Compliance Risk Assessments

  Ulrich Lembeck, Peter Dieners

  …. 1 Satz 3–5 KWG müssen Kreditinstitute, Finanzdienstleistungs- institute und weitere Finanzdienstleister eine Geschäftsorganisation unterhal- ten, die…
• eBook-Kapitel aus dem Buch Handbuch Compliance-Management

  Integrity-Driven Performance - Wirksame Hebel für ein nachhaltiges Integritätsmanagement

  Lisa Ranisch, Daniela Hanauer

  …(BaFin) ‚ESG-Risiken‘ und ‚Risikokultur‘ für deutsche Banken und Kreditinstitute als Teil verantwortlicher Unternehmensführung definiert. 5 Vgl…
• eBook-Kapitel aus dem Buch Handbuch Compliance-Management

  Messbarkeit von Integrität und Kultur in Unternehmen

  Andreas Pyrcek, Hubertus Eichler

  …. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 30 5.2.2.2.3 Messung der Risikokultur (Kreditinstitute und Versicherungs- unternehmen)… …Risikokultur (Kreditinstitute und Versicherungsunter- nehmen)12 Insbesondere für den Finanzdienstleistungssektor ist das Thema Risikokultur durch die Vorgaben…

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• eBook-Kapitel aus dem Buch Handbuch Compliance-Management

  Künstliche Intelligenz und Compliance - Implikationen für Compliance-Abteilungen

  Peter Eger, Robert Schmuck

  …Anwendungshinweise der BaFin, sind Kreditinstitute zu die- sem Zwecke verpflichtet – sofern keine Ausnahme einschlägig ist – dies mittels eines… …. Bundesanstalt für Finanzdienstleistungsaufsicht, Auslegungs- und Anwen- dungshinweise zum Geldwäschegesetz – Besonderer Teil für Kreditinstitute, 2021/2…

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• eJournal-Artikel aus "Zeitschrift Interne Revision" Ausgabe 3/2025

  DIIR - Seminare und Veranstaltungen vom 1.6.2025 - 31.12.2025

  …Institutionen • Seminare für Kreditinstitute ? Grundstufe Grundlagen der Internen Revision in Kreditinstituten Künstliche Intelligenz: regulatorische Vorgaben und…
• eJournal-Artikel aus "Zeitschrift Interne Revision" Ausgabe 2/2025

  Die Prüfung der DORA-Anforderungen (Digital Operational Resilience Act) durch die Interne Revision (Teil 3)

  DORA-Basispapier
  

  Axel Becker, Maria Dzolic

  …einschlägige zuständige Behörde, die für die Wahrnehmung der im vorliegenden Artikel aufgeführten Funktionen und Aufgaben verantwortlich ist. Kreditinstitute… …Ausbreitung der Risikogebiete als erheblich ein. Kreditinstitute, die gemäß Artikel 6 Absatz 4 der Verordnung (EU) Nr. 1024/2013 als bedeutend eingestuft wurden… …Betriebs- oder Sicherheitsvorfälle, die Kreditinstitute, Zahlungsinstitute, Kontoinformationsdienstleister und E-Geld-Institute betreffen (Artikel 23) Nr… …Sicherheitsvorfälle, auch schwerwiegender Art, wenn sie Kreditinstitute, Zahlungsinstitute, Kontoinformationsdienstleister und E- Geld-Institute betreffen. Kapitel III… …sie für jeden dritten Test einen externen Tester. Kreditinstitute, die gemäß Artikel 6 Absatz 4 der Verordnung (EU) Nr. 1024/2013 als bedeutend…

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• eJournal-Artikel aus "Zeitschrift Interne Revision" Ausgabe 2/2025

  DIIR - Seminare und Veranstaltungen vom 1.4.2025 bis 31.12.2025

  …Kontrollsysteme und Risikomanagementstrukturen in öffentlichen Institutionen • Seminare für Kreditinstitute ? Grundstufe DORA – Spezialseminar –…
• eJournal-Artikel aus "Zeitschrift Interne Revision" Ausgabe 1/2025

  DIIR - Seminare und Veranstaltungen vom 1.2.2025 - 31.12.2025

  …öffentlichen Institutionen • Seminare für Kreditinstitute ? Grundstufe Projektprüfungen in Kreditinstituten durch die Interne Revision…
• eJournal-Artikel aus "Zeitschrift Interne Revision" Ausgabe 6/2024

  Die Prüfung von DORA (Digital Operational Resilience Act) durch die Interne Revision (Teil 1)

  Überblick über die Anforderungen und Vorgehen
  

  Axel Becker, Maria Dzolic

  …Unbeschadet der Absätze 3 und 4 gilt diese Verordnung für folgende Unternehmen: a) Kreditinstitute b) Zahlungsinstitute c) Kontoinformationsdienstleister d)…
• eJournal-Artikel aus "Zeitschrift Interne Revision" Ausgabe 6/2024

  DIIR - Seminare und Veranstaltungen vom 1.12.2024 - 31.12.2024

  …CIA-Examen Vorbereitungskurs Teil I und II • Seminare für Kreditinstitute ? Grundstufe Prüfung von Auslagerungen (Outsourcing) in Kreditinstituten Reiner…