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• eBook-Kapitel aus dem Buch Corporate Governance von Kreditinstituten

  Corporate Governance im Trennbankensystem

  Andreas Steck, Alexander van Meegen

  …Eigenkapital- anforderungen von Banken, nicht weit genug gingen und dass die Risikosphären innerhalb von Kreditinstituten besser als bislang voneinander… …Bankenkrise von 1929 bis 1933 und hatte das Verbot des Eigenhandels von Geschäftsbanken zum Hauptgegenstand. Amerikanische Banken mussten sich fortan zwischen… …Geschäfts- banken zu stärken, wurde mehr als 60 Jahre später durch den Gramm-Leach-Bliley Act von 1999 die Trennung aufgegeben. Durch die jüngste globale… …Kraft getreten ist, ist ab dem 21. Juli 2015 der Eigenhandel für bestimmte große amerikanischen Banken untersagt. 6 „Finally the smallest banks would… …dürften Makro-Hedges von dem Anwendungsbereich des Verbotes ausgenommen sein, ansonsten würde die Rückausnahme ins Leere laufen. Banken sichern Positio-… …Banken- und Finanzsektors in Reaktion auf die Finanzmarktkrise, übernimmt der deutsche Gesetzgeber eine Vorreiterrolle. Neben zahlreichen anderen… …die Geschäfte der Banken zu bringen.” Kafsack/Schäfers 2014, S. 10. Corporate Governance im Trennbankensystem 115 Für eine möglichst… …Institute. Ausweislich des Verordnungsentwurfs würden von den zir- ka 8 000 in Europa operierenden Banken 30 europäische Banken die Schwellen- werte… …überschreiten, neben einigen japanischen und U.S. Banken, die in der Europäischen Union durch Zweigniederlassungen operieren.53 3.2 Territoriale Reichweite… …. Art. 23 Abs. 3 Trennbankenverordnung. 53 Michel Barnier geht von ca. 30 Banken aus. Vgl. Wettach 2014, S. 9; Kafsack/Schäfers 2014, S. 10…

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• eBook-Kapitel aus dem Buch Management Auditing

  Revision im Top Management und bei der Geschäftsführung

  Joachim Kregel, Volker H. Peemöller
• eBook-Kapitel aus dem Buch Wertpapier-Compliance in der Praxis

  Kunden- und Produktklassifizierung

  Michael Brinkmann

  …den semiprofessionellen Marktteilnehmer bis zu am Kapitalmarkt tätigen Unternehmen und Banken. Die Erfahrungen mit diesem neuen System haben aber auch… …Banken bisher eher zurückhaltend, hat man aus Praktikabilitätsgründen und wegen der Schwierigkeiten im Zusammenhang der Überwachung der Einhaltung der… …rung der MiFID und der Aktualisierung durch MiFID II für Banken und Kunden deutlich verändert: Die Erträge aus dem zinsabhängigen Geschäft sind für… …Banken in der langen Zeit der anhaltenden Niedrig- und Negativzinsphase deutlich zusammengeschmolzen – Provi- sions- und Zahlungsverkehrserträge sind zu… …wesentlichen Ertragsquellen von Banken ge- worden. Dazu kommen die sich immer weiter verschärfenden Eigenkapitalregulierungen der Aufsicht, die eher zu einer… …Preisänderungen bzw. ‑erhöhungen der Banken im Dienstleistungsbereich das nach der Bankenkrise seit 2008 stark beeinträchtigte Vertrauen gegenüber Banken noch nicht…

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• eBook-Kapitel aus dem Buch Systemprüfungen in Kreditinstituten

  Prüfung der neuen MaRisk-Anforderungen an Datenmanagement, Datenqualität, Risikodatenaggregation und Risikoberichterstattung

  Jörg Linda

  …unterliegen. Die Finanzkrise hatte gezeigt, dass bei den Banken u.a. Mängel in der Risiko- datenverwaltung und -aggregation bestanden. Risikoberichte konnten…
• eBook-Kapitel aus dem Buch Praxis der Internen Revision

  Selbstverständnis der Internen Revision bei Sonderuntersuchungen - Eine empirische Untersuchung im Mittelstand der D-A-CH-Region

  Matthias Kopetzky, Klaus-Dieter Göbel

  …. Typischerweise findet man solche Spezialabteilungen in großen Banken. Wo aber die Sonderuntersuchung nicht Tagesroutine einer Internen Revision ist, ergeben sich…
• eBook-Kapitel aus dem Buch Corporate Governance von Kreditinstituten

  Bankenrestrukturierung in Deutschland und der EU

  Lars Röh, Nina Scherber

  …von systemrelevanten Kreditinstituten auf sämtliche Banken und Sparkassen aus (vorbehaltlich von Be- freiungsoptionen für die…
• eBook-Kapitel aus dem Buch Interne Revision aktuell

  Prüfung des Managements der OpRisk

  Holger Wagner, Gerhard Löhr

  …Mindestanforderungen an ein Risikomanagementsystem der Banken (Ma- Risk) und zum anderen mit detaillierten Anforderungen an die Quantifizie- rung von Risiken (SolvV)…
• eBook-Kapitel aus dem Buch Wertpapier-Compliance in der Praxis

  Strafrechtliche Aspekte der Compliance in Kreditinstituten

  Jürgen Wessing, Heiner Hugger, Heiko Ahlbrecht, David Pasewaldt

  …Banken- und Finanzsektor vielfältig und ausgeprägt. Zum einen bestehen für Kredit- und Finanzdienstleistungsinstitute umfangreiche gesetzlich definierte… …Korruption (vgl. 2.6). Nicht erst seit der großen Finanzkrise, in der vor allem Banken in den Fokus einer kritischen Öffentlichkeit geraten sind, ist dort… …im Banken- und Fi- nanzsektor ebenso wie in anderen Branchen auch. Die maßgeblichen Entscheidungen werden in der Regel durch Beschluss eines Gremiums… …Rn. 8 ff. 39 Vgl. Gebauer: Compliance in der Banken- und Wertpapierdienstleistungsbranche, in: Hauschka/Moosmayer/Lösler (Hrsg.): Corporate Compliance…

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• eBook-Kapitel aus dem Buch Wertpapier-Compliance in der Praxis

  Marktmissbrauchsrecht

  Oliver Knauth

  …. Emittenten und Banken, die oftmals selbst als Emittenten am Kapitalmarkt tätig sind, sowie Wertpa- pierdienstleistungsunternehmen, die… …und Marktmanipu- lationsverbotes nach § 23 WpHG bzw. Art. 16 MAR; – Meldungen von Geschäften durch Banken und Wertpapierdienstleister gemäß Art. 26…
• eBook-Kapitel aus dem Buch Corporate Governance und Interne Revision

  Zusammenarbeit von Interner Revision und Pr?fungsausschuss

  Dr. Markus Warncke

  …öffentlichem Interesse, d. h. börsennotierte Gesellschaften, Banken, andere Fi- nanzinstitute und Versicherungen, Prüfungsausschüsse einrichten, die bestimmte…