Suchergebnisse

• eBook-Kapitel aus dem Buch HR-Audit

  Führung

  Rainer Billmaier

  …, Ausbildung undOrientierung dazu, sein volles Leistungspotenzial abzu- rufen. Um dieses Ziel zu erreichen, definieren viele Unternehmen Führungsgrund- sätze…
• eBook-Kapitel aus dem Buch Managemententscheidungen unter Risiko

  Arbeitsrechtlicher Rahmen

  Risk Management Association e.V. (RMA)

  …GmbH sind gesetz- liche Leitungs- und Vertretungsorgane. Sie leiten die Geschäfte und repräsentieren das Unternehmen nach außen. Organe der Gesellschaft… …„Sich-Vertun“ Hintergrund dieser Haftungserleichterung ist, dass der Arbeitgeber den wirtschaft- lichen Nutzen aus dem Unternehmen zieht. Bei ihm liegt auch die… …Verantwortung, das Unternehmen gegen größere Schäden zu versichern. Würde man den Arbeitneh- mer für sämtliche im Rahmen von betrieblichen Tätigkeiten… …zur Aufgabenerfüllung sowie ein lückenloses Berichtswesen sein. Gerade in größeren Unternehmen sind wenige Entscheidungsträger darauf angewiesen, dass… …festgehalten und im Unternehmen bekannt gemacht wird. Die Beschreibungen der Tätigkeits- und Aufgabenbereiche sollten möglichst detail- liert erfolgen, damit… …Führungsfunktion besteht. Das Geschäftsführungsorgan hat somit selbst die strate- gischen Grundentscheidungen zu treffen, d. h. im Unternehmen Ziele zu setzen, sei-… …ne Politik festzulegen und über die grundlegenden Investitionen zu befinden. Darü- ber hinaus ist dem Unternehmen ein organisatorisches Grundgerüst zu…

  Alle Treffer im Inhalt anzeigen
• eBook-Kapitel aus dem Buch Wertpapier-Compliance in der Praxis

  Interessenkonflikte

  Dr. Holger Schäfer

  …Verordnung (EU) Nr. 575/2013 verbundenen Personen und Unternehmen – die Kunden des Wertpapierdienstleistungsunternehmens. 3.2 Beteiligtenkonstellationen des… …. Art. 4 Abs. 1 Nr. 37 der Verordnung (EU) 575/2013 verbundenen Personen und Unternehmen Eine weitere Grundkonstellation bilden Interessenkonflikte… …dem Unternehmen gegebenen Platzierungsgarantie zu vermeiden.39 507 II.B.1 Interessenkonflikte 43 40 Meyer/Paetzke/Will, in: Kölner Kommentar zum… …ihren eigenen Kunden.51 Beispiele: – Erwerb oder Veräußerung von Wertpapieren durch ein Wertpapierdienstleistungs- unternehmen in Kenntnis von… …Fremdprodukte, die von dem Anbieter dieser Produkte an das Unternehmen gezahlten Provisionen übersteigen die für vergleichbare Konkurrenzprodukte gezahlten… …Wertpapierdienstleistungs- unternehmen anlassbezogene Überprüfungen und Aktualisierungen vorzunehmen. Unverzichtbar oder zumindest hilfreich für die Überprüfungen ist ein… …Geschäftsleitung Art. 35 Nr. 1 DVO verlangt von den Wertpapierdienstleistungsunternehmen, die von oder im Namen der Unternehmen erbrachten Arten von Wertpapier- oder… …dem „Konfliktregister“ gesprochen.59 Die Notwendigkeit einer solchen Identifizierung der in einem Wertpapierdienstleistungs- unternehmen vorliegenden…

  Alle Treffer im Inhalt anzeigen
• eBook-Kapitel aus dem Buch WpÃœG

  § 20 Handelsbestand

  Klepsch

  …bestandes zukommt (siehe Rn.12 ff.), ist also im Wesentlichen eine Frage der Darlegung. Für die durch §20 zu privilegierenden Unternehmen hätte im Prinzip… …arbeitsteilige Unternehmen gegenüber solchen be- vorzugen würde, bei denen auch starke organisatorische Trennungen zwischen Einheiten mit von §20 WpÜG… …befreiende Aktivität von einem Unternehmen ausgeführt, das keine mittel- oder langfristige Vermögensan- lage betreibt, und das vomAntragsteller als das die… …kontroll-vermittelnde oder angebotsrelevante Beteiligung haltende Unternehmen verschieden ist, so braucht der Antragsteller nur darzulegen, dass die Unternehmen keine ge-… …Unternehmen handelt, die/das im Rahmen ihrer/s Vermögensverwaltung in Wertpapiere investiert; – Angabe, für welche Aktien welcher Gesellschaft in welchem…

  Alle Treffer im Inhalt anzeigen
• eBook-Kapitel aus dem Buch Wertpapier-Compliance in der Praxis

  Compliance und operationelle Risiken

  Thomas Steidle

  …Zeitachse betrachtete historische Entwicklung, die in vielen Unternehmen auch heute noch Business seitig in Bezug auf die Compliance-Funktion und deren… …; Bungartz:Handbuch Interne Kontrollsysteme (IKS), Steue- rung und Überwachung von Unternehmen, 2. neu bearbeitete und erweiterte Aufl. 2011, S. 473 ff. 38 Vgl. hierzu… …ausgerichtet sind, sicherzustellen, dass das Wertpapierdienstleistungs- unternehmen selbst und seine Mitarbeiter den Verpflichtungen dieses Gesetzes nachkom- men… …daraus ablei- ten, dass unter dem Compliance-Risiko die Gefahr eines Verstoßes durch das Unternehmen als juristische Person oder durch die Mitarbeiter des… …das Unternehmen selbst oder dessen Mitarbeiter den Verpflichtungen des WpHG nicht oder nicht vollumfänglich nachkommt (sog. Compliance-Risiko)45. In den… …Ungenauigkeit. geltenden Rechts und Vorgaben sowie sonstiger Industriestandards durch das Unternehmen selbst oder durch dessen Mitarbeiter verstanden wird.49…

  Alle Treffer im Inhalt anzeigen
• eBook-Kapitel aus dem Buch Wertpapier-Compliance in der Praxis

  Retail-Compliance – Organisation und Funktionsweise von Compliance im Privatkundengeschäft

  David Paal, Florian Marbeiter

  …Kunden (Privatpersonen), aber auch kleine und mittelständische Unternehmen, Kommunen oder einige Körperschaf- ten des öffentlichen Rechts als Retail-Kunden… …beraten und unterstützen, dass im Unternehmen eine angemessene Organisation vorhanden ist, um dem Risiko einer Verletzung der Verpflich- tungen aus dem… …europäischen wie nationalen Recht durch das Unternehmen vorzubeugen.4 Kurz gesprochen: Die Compliance-Funktion muss Risiken erkennen, sie managen und ihrem… …Minderung des Risikos von aufsichtsrechtlichen Maßnahmen, Schadenersatzansprüchen gegenüber dem Unternehmen und Reputationsschäden aufgrund von Verletzungen… …anderes Unternehmen, erwerben möchten und von den gleichen Betreuern innerhalb der Bank bedient werden. Primär besteht jedoch die Gefahr, dass Kunden ein… …Gesamt-Compliance im Unternehmen. Nur der zusätzliche Kontakt mit beiden Führungsebenen ermöglicht es, ein gesamthaften Bild des Verständnisses der Risikosituation in… …Funktion“ insb. durch folgende Punkte: – „Die Compliance-Funktion überwacht und bewertet die im Unternehmen aufgestellten Grundsätze und eingerichteten…

  Alle Treffer im Inhalt anzeigen
• eBook-Kapitel aus dem Buch WpÃœG

  § 10 Veröffentlichung der Entscheidung zur Abgabe eines Angebots

  Santelmann, Steinhardt

  …, Finanzdienstleistungsinstituten, nach §53 Abs.1 des Gesetzes über das Kreditwesen tätigen Unternehmen, anderen Unterneh- men, die ihren Sitz im Inland haben und an einer… …der Übernahme börsennotierter Unternehmen, WM 2003, 2126; von Riegen, Rechtsverbindliche Zusagen zur Annahme von Übernahmeangeboten (sog. „irrevocable… …Umstand Rechnung getragen werden, dass ausländische Unternehmen aufgrund bestimmter Regelungen an ihren Hei- matbörsen Probleme mit der Vorabinformation der… …KWG tätigen Unternehmen, inländischen Unternehmen, die zur Teilnahme am Handel an einer inländischen Börse zugelassen sind, und Versicherungsunternehmen… …verbreitet ist. Unternehmen nach §53 Abs.1 KWG sind ausländische Unternehmen, die Bankgeschäfte betreiben und Fi- nanzdienstleistungen erbringen und eine… …Unternehmen übernimmt sowohl die Mitteilungen gemäß §10 Abs.2 und 4 an die BaFin und die Ge- schäftsführungen der Börsen als auch die Veröffentlichung…

  Alle Treffer im Inhalt anzeigen
• eBook-Kapitel aus dem Buch WpÃœG

  § 32 Unzulässigkeit von Teilangeboten

  Steinmeyer

  …Zielgesellschaft abhängigen oder im Mehrheitsbesitz ste- henden Unternehmen gehalten werden sowie Aktien eines Dritten, der diese für Rechnung der vorgenannten… …Unternehmen oder der Zielgesellschaft hält. Daher erscheint auch hier eine entsprechende Anwendung des §35 Abs.2 Satz 3 geboten, sodass der Bieter die…
• eBook-Kapitel aus dem Buch WpÃœG

  § 44 Veröffentlichungsrecht der Bundesanstalt

  Schmiady

  …Interessen der beteiligten Personen und Unternehmen zu berücksichtigen.9 Dabei sind auch die Informationsinteressen des Kapitalmarkts, also der Kapi-… …insbesondere die beteiligten Personen und Unternehmen mit ihrer Firma oder ihrem Namen bezeichnet werden.20 Es kann genügen, wenn der Tenor der Verfügung bekannt…
• eBook-Kapitel aus dem Buch Managemententscheidungen unter Risiko

  Gesellschaftsrechtlicher Rahmen

  Risk Management Association e.V. (RMA)

  …Aufgabenstellung und nach Prüfung seiner Handlungsalternativen für das Unternehmen tätig wird.87 Vertreter eines engeren Begriffsverständnisses gehen davon aus… …stehenden Alternativen sich als die im Nachhinein für das Unternehmen wirtschaftlich vorteil- hafteste herausstellen wird, und deshalb die Gefahr besteht… …Management im Außenverhältnis sämtliche Vorschriften einhalten, die das Unternehmen als Rechtssubjekt treffen. Die Manager sehen sich hier neben 89 Winnen… …dem Unternehmen hohe Prämien winken. Im Grundsatz besteht im An- schluss an die „ARAG“-Rechtsprechung Einigkeit darüber, dass der Unternehmenslei- ter… …, Finanzierung etc.‘….“136 Dabei ist zu berücksichtigen, dass die entscheidende Unsicherheit, nämlich die künf- tige Reaktion des für das Unternehmen relevanten… …sich die Verabschiedung einer Informationsordnung. Sie sollte  – ggf. differenziert nach den für das Unternehmen gängigen Entscheidungssituationen  –… …Weiter noch: Schumm in: Schiffer/Rödl/Rott, Haftungsgefahren im Unternehmen 2003, Rn. 2212; Schmalenbach Gesellschaft 2006, S. 2189 ff. „unverzichtbar“…

  Alle Treffer im Inhalt anzeigen