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• eBook-Kapitel aus dem Buch Organisation der Wertpapier-Compliance-Funktion

  Auslagerung und Compliance-Verantwortung

  Dr. Stefan Gebauer

  …ichtung zum Risikomanagement, S. 779, 800. 2 Zum Begriff näher Konopatzki, Funktionsauslagerungen bei Kreditinstituten, S. 9 f. 3 Im Versicherungsrecht… …beeinträchtigt werden (Satz  2). Ausgelagerte Aktivitäten und Prozesse müssen in das Risikomanagement des auslagernden Instituts einbezogen bleiben (Satz 3). Die… …Risikomanagement (Bankaufsicht) und in den Mindest- 9 Synonym: Insourcer oder Auftragnehmer. 10 Synonym Auslagerer, Outsourcer oder Auftraggeber. 11 Zum Verhältnis… …. Die Rechtmäßigkeitskontrolle wird vielfach aber auch der internen Revision, dem für operationelle Risken verantwortlichen Risikomanagement und wegen…

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• eBook-Kapitel aus dem Buch Corporate Governance, Abschlussprüfung und Compliance

  Anwendung betriebswirtschaftlicher Überwachungssysteme in Universitäten: Eine Analyse am Beispiel der Universität Hamburg

  Caroline Wüst, Remmer Sassen

  …. Auf den ersten Blick existiert zum aktuellen Zeitpunkt kein Risikomanagement- system an der UHH. 87 Werden in diesem Zusammenhang parallele…
• eBook-Kapitel aus dem Buch Handbuch Aufsichts- und Verwaltungsräte in Kreditinstituten

  Besondere Themenstellungen für den Aufsichtsrat bei Leasing- und Factoringgesellschaften

  Volker Wittberg, Rüdiger Freiherr von Fölkersamb, Ulrich Reuber

  …Mio. EUR (§ 14 KWG) und die Mindestanforderun- gen für das Risikomanagement (§ 25a Abs. 1 KWG / MaRisk).36 Hingegen gelten die… …und wirksames Risikomanagement“ entsprechend der Konkretisierung durch die MaRisk50 einzuhalten.51 Zu den Kernanforde- rungen gehört hierbei sicherlich… …das Risikomanagement weiter zu entwickeln.53 – Daneben ist auf vereinzelte, teils jedoch aufsehenerregende Betrugsfälle in der Vergangenheit… …. ___________________ 51 Vgl. hierzu Hack, U./Wörn, T. (Risikomanagement, 2011), S. 61ff. 52 Vgl. hierzu Pytlik, M./Mücke, P. (Risikotragfähigkeitsrechnung, 2011), 53…

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• eBook-Kapitel aus dem Buch Spezifische Prüfungen im Kreditbereich

  Prüfung des Hypothekenpfandbriefgeschäfts

  André Althof, Bernd Kaltwasser

  …sich aus den Mindestanforderungen an das Risikomanagement (MaRisk). Im Rahmen der Einführung in die gedeckte Refinanzierung kann sich die Interne… …Zuordnung auf Geschäftsleiterebene über die Zuständigkeit für die Belei- hungswertermittlung bis hin zur Einbindung in das Risikomanagement sind… …, Treuhänderbü- ro, Treasury, Risikomanagement) in den Arbeitsanweisungen ausreichend dokumentiert? 3 Hypothekenpfandbriefumlauf Grundsätzlich ist die Entwicklung…

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• eBook-Kapitel aus dem Buch Corporate Governance von Kreditinstituten

  Systeminstabilität und Auswirkungen auf die Corporate Governance von Banken

  Dieter Gramlich

  …. Zentrale Beiträge zur systemischen Ausrichtung bieten auch: Milne 2009; speziell zu den Effekten der Dynamik auf das Risikomanagement: Satchkov 2011. 8… …Directive (CRD) II-IV, Mindestanforderungen an das Risikomanagement (MaRisk), Compliance, Euro- pean Market Infrastructure Regulation (EMIR) und Markets in… …Risikomanagement gefordert wird.41 Der Fo- kus ist dabei stärker auf die Bank als solche gerichtet. Das Erfordernis einer gesamtheitlichen Corporate Governance ist… …diesem Hintergrund zu überprüfen.53 Kritisch ist auch zu fragen, ob komplexere Instrumente die Corporate Governance, speziell das Risikomanagement, nicht…

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• eBook-Kapitel aus dem Buch Corporate Governance von Kreditinstituten

  Prüfungsausschüsse als Instrumente der Corporate Governance in Kreditinstituten

  Carl-Christian Freidank, Cristina Müller-Burmeister

  …und des Risikomanagement- systems Freidank 2012, S. 21–24, S. 58–89, S. 208–224 m. w. N. P V er pf lic ht un g zu r In te rn en Ü be rw ac… …Bereichen Rechnungslegung, Risikomanagement und Abschluss- prüfung. Hierdurch steigt einerseits die Arbeitseffizienz des Aufsichtsorgans,21 und andererseits… …zum Risikomanagement erforderlich ist. Die höchstrichterliche Rechtsprechung verlangt bereits von Mitgliedern eines Ver- waltungs- oder Aufsichtsorgans… …. F. an die Aufbau- und Ablauforganisation des Risikomanagement stellt, sollte der Vorsitzende etwa für die sorgfältige Beurteilung bankenspezifischer…

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• eBook-Kapitel aus dem Buch Praxishandbuch Risikomanagement

  Risiko- und wertorientiertes Asset-Liability-Management in Industrie- und Handelsunternehmen

  Dr. Thilo Grundmann

  …: Risikomanagement, Frankfurt am Main. 13 Vgl. hierzu Wesenberg, T. (2005): Zinsrisikomanagement, in: Priermeier, T. (Hrsg.), Finanzrisiko- management im Unternehmen… …. 25f. 21 Vgl. hierzu Schulte, M./Horsch, A. (2004): Wertorientierte Bankensteuerung II: Risikomanagement, Frankfurt am Main sowie Döhring, J. (1996)…
• eBook-Kapitel aus dem Buch Compliance für KMU

  Rechnungslegung, Wirtschaftsprüfung und Steuern bei KMU

  Thomas Ull

  …___________________ 444 Vgl. Diefert, D.: Corporate Compliance und Risikomanagement im Mittelstand, Risk, Com- pliance & Audit, 2. Jg. (2010), S. 27. 445 Vgl… …Rechnungslegungsdaten, insbesonde- ___________________ 456 Vgl. Grab, H.: Risikomanagement und IKS für KMU – Schikane oder Chance?, in: Mathis, A./Nobs, R.: Treuhand… ….: Risikomanagement und IKS für KMU – Schikane oder Chance?, a.a.O., S. 166f. 476 Vgl. Böcking, H.-J.: Corporate Governance in Familienunternehmen: Rechnungslegung…

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• eBook-Kapitel aus dem Buch Compliance für KMU

  IT-Compliance

  Georg Disterer

  …, Frankfurt a.M. 2009, S. 76. IT-Compliance 183 gemessenes Risikomanagement, Sicherheitsmanagement und Notfallmanagement stellen im Rahmen von… …(KAG), Basel III, Mindestanforderungen an das Risikomanagement (MaRisk), BaFin-Regeln – Versicherungen: Solvency II – Pharma- und Lebensmittelbranche… …• ISO 27005 Information Security Risk Managemant • ISO 31000 Risikomanagement • BSI-Standard 100-1 Management für Informationssicherheit •… …etwa Datenschutz, Datensicherung, Archivierung, Prüfung, Risikomanagement, Notfall- und Katastrophenmanagement. Entsprechend ist bei der Sichtung der…

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• eBook-Kapitel aus dem Buch Systemprüfungen in Kreditinstituten

  Systemprüfungen im Bereich der Immobilienkredite

  Christoph Beth

  …Risikomanagement ein zentrales Prüfungsfeld. Hierbei sollten die Prüfer insbesondere die sachgerechte Ausgestaltung der Internen Kontrollsys- teme, die aufgestellten… …in dem zu prüfenden Kreditinstitut ein gut funktionierendes Frühwarn- system im Risikomanagement, können im Rahmen der Prüfungsvorbereitung „kri-… …Einführung der Mindestanforderungen an das Risikomanagement (MaRisk) in 2005 wurde ein zen- traler Regelungsrahmen für die neue qualitative Aufsicht geschaffen…

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