Suchergebnisse

• eBook-Kapitel aus dem Buch Wertpapier-Compliance in der Praxis

  Das Pflichtenprogramm des AktG und des KWG

  Ernst Thomas Emde, Markus Benzing

  …deutschen Gesellschaftsrechts gefunden hat. Unternehmen, die außer- halb des Finanzdienstleistungssektors angesiedelt sind und daher nicht dem KWG und dem… …Compliance-Funktion eines Instituts dafür verantwortlich, sicherzustellen, dass das Unternehmen und namentlich sein Vorstand der aktienrechtlichen Legalitätspflicht… …spezifischen Pflichten nach dem Aktiengesetz, aber auch alle sonstigen das Unternehmen und seine Mitarbeiter bindenden Rechtspflichten sowie darüber hinaus alle… …Vorgaben und Empfehlungen des DCGK (dazu siehe unten 2.6.) sind zwar organisa- tionsrechtlich eine Aufgabe der Compliance-Einheit im Unternehmen, funktionell… …erlangt, der die Unterlassung erforderlicher Aufsichtsmaßnahmen in einem Unternehmen mit Geldbuße sanktioniert und damit ein weiteres Feld für die… …keiner gesteigerten Staatsaufsicht unterliegen. Auch dort nämlich ist zu beobachten, dass die ständig wachsenden Haftungsrisiken der Unternehmen sowie die… …wie die Vergütungspolitik der Kreditinstitute sowie einiger anderer Unternehmen in der Finanzdienstleistungsbranche, namentlich der Private…

  Alle Treffer im Inhalt anzeigen
• eBook-Kapitel aus dem Buch Wertpapier-Compliance in der Praxis

  Die Compliance-Funktion in den MaComp

  Lennart Dahmen, Jochen Kindermann

  …MaComp nur eingeschränkt Anwendung finden.16 Nicht erfasst werden Unternehmen, die einen Ausnahmetatbestand nach § 3 WpHG erfüllen. In AT 3.2 wird… …hervorgehoben, dass der heterogenen Unterneh- mensstruktur und der Vielfalt der Geschäftsaktivitäten von Wertpapierdienstleistungs- unternehmen Rechnung getragen… …kumentiert werden muss demnach zwar die Selbsteinstufung, ein Unternehmen muss aber nicht dokumentieren, warum auf einzelne Vorkehrungen verzichtet wurde. Die… …verantwortlich. Die MaComp spezifi- ziert dies insoweit, als dass sie die Verantwortung für die Einhaltung der dem Unternehmen zugewiesenen wertpapierrechtlichen… …Überwachung und Aufrechterhaltung der jeweiligen organisatorischen Anfor- derungen im Unternehmen zuständig ist (Art. 25 Abs. 1 UAbs. 2 DV). Zwar sehen das WpHG… …MaComp 13 19 Vgl. in diesem Buch Kapitel I.5 Welsch/Foshag, Internes Kontrollsystem Compliance. 14 15 16 17 unternehmen sicher zu stellen, dass die… …zweites Unternehmen. Für diese Fälle dürfen nach AT 5 Satz 1 und Satz 2 die kooperierenden Wertpapierdienstleistungsunternehmen darauf ver- trauen, dass das… …Unternehmen vertrauen können, sofern „offensichtliche Anhaltspunkte“ vorliegen, dass dieses seinen aufsichtsrechtlichen Pflichten nicht „nachkommt“. Es bleibt… …geführte nicht öffentliche und laufend aktualisierte Liste von Unternehmen oder Wertpapieren und Derivaten zu denen im eigenen Unternehmen Informationen über… …Wirksamkeit der im Unternehmen aufgestellten Grundsätze und Verfahren, – Berichterstattung an das Leitungsorgan, – Beratung und Unterstützung, – Überwachung…

  Alle Treffer im Inhalt anzeigen
• eBook-Kapitel aus dem Buch Wertpapier-Compliance in der Praxis

  Strafrechtliche Aspekte der Compliance in Kreditinstituten

  Jürgen Wessing, Heiner Hugger, Heiko Ahlbrecht, David Pasewaldt

  …beim Betrieb wirtschaftlicher Unternehmen lässt sich so lösen.“ 6 Unter diesem Schlagwort wird „eine generelle Garantenpflicht (…) leitender Funktionäre… …spezifischen strafrechtlichen Risikobereiche vermitteln, ein- schließlich der Folgen, die das Unternehmen selbst und seine Mitarbeiter aufgrund von strafbarem… …unterlassen, die erforderlich sind, um Straftaten oder Ordnungswidrigkeiten im Betrieb oder Unternehmen zu verhindern, und – sodann eine solche Straftat oder… …Ausnahmesituationen, das Unternehmen als Ganzes betroffen ist. Dann sei die Ge- schäftsführung insgesamt zum Handeln berufen.22 In einer solchen Krisensituation des… …Vorstandssitzung besprochen wird, ob eine bestimmte Geschäftsaktivität mit möglicherweise schädigenden Folgen für das Unternehmen beendet werden soll (z. B. ein sich… …, unternehmensbezogene Straftaten von Unternehmensangehörigen zu ver- hindern, „die aus dem Unternehmen heraus begangen werden und diesem erhebliche Nachteile durch… …verwickelt oder weigert dieses sich, etwas zu unternehmen, ist eine Information an den Vorstandsvorsitzenden oder an den Gesamtvorstand angezeigt.61 Scheidet…

  Alle Treffer im Inhalt anzeigen
• eBook-Kapitel aus dem Buch Wertpapier-Compliance in der Praxis

  Erbringung von Bankgeschäften und Finanzdienstleistungen durch ausländische Institute in Deutschland

  Jochen Kindermann

  …schäfte sowohl gegenüber dem Unternehmen, als auch gegenüber der Geschäftsleistung verlangen (vgl. § 37 KWG). Darüber hinaus ist die BaFin hinsichtlich der… …der Zweigstelle für Niederlassungen von Unternehmen mit Sitz in einem Drittstaat; Niederlassungen aus dem EWR werden im KWG als Zweigniederlas- sung… …unselbstständige Unternehmung vom Gesamtunternehmen auszugestalten. Rechtlich selbstständige Unternehmen können keine Zweigstellen im Sinne des KWG sein. Das… …von Unternehmen mit Sitz in einem der Länder, die ein entsprechendes Abkommen mit der Europäischen Gemeinschaft geschlossen haben oder die in eine… …Abs. 4 KWG zu beantragen. Die BaFin sieht von einer Erlaubnispflicht jedoch nur ab, wenn das Unternehmen wegen der Art der von ihm betriebenen… …werden. Letzteres läuft im Wesentlichen auf eine Herkunftslandaufsicht hinaus, wobei das Unternehmen jedoch in einem Drittland registriert ist. Von dieser…

  Alle Treffer im Inhalt anzeigen
• eBook-Kapitel aus dem Buch Wertpapier-Compliance in der Praxis

  Retail-Compliance – Organisation und Funktionsweise von Compliance im Privatkundengeschäft

  David Paal, Florian Marbeiter

  …Kunden (Privatpersonen), aber auch kleine und mittelständische Unternehmen, Kommunen oder einige Körperschaf- ten des öffentlichen Rechts als Retail-Kunden… …beraten und unterstützen, dass im Unternehmen eine angemessene Organisation vorhanden ist, um dem Risiko einer Verletzung der Verpflich- tungen aus dem… …europäischen wie nationalen Recht durch das Unternehmen vorzubeugen.4 Kurz gesprochen: Die Compliance-Funktion muss Risiken erkennen, sie managen und ihrem… …Minderung des Risikos von aufsichtsrechtlichen Maßnahmen, Schadenersatzansprüchen gegenüber dem Unternehmen und Reputationsschäden aufgrund von Verletzungen… …anderes Unternehmen, erwerben möchten und von den gleichen Betreuern innerhalb der Bank bedient werden. Primär besteht jedoch die Gefahr, dass Kunden ein… …Gesamt-Compliance im Unternehmen. Nur der zusätzliche Kontakt mit beiden Führungsebenen ermöglicht es, ein gesamthaften Bild des Verständnisses der Risikosituation in… …Funktion“ insb. durch folgende Punkte: – „Die Compliance-Funktion überwacht und bewertet die im Unternehmen aufgestellten Grundsätze und eingerichteten…

  Alle Treffer im Inhalt anzeigen
• eBook-Kapitel aus dem Buch Wertpapier-Compliance in der Praxis

  Pflichten zur Information der Kunden

  Hagen Christmann, Max Kleinhans

  …. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 1 2 Informationen über das Unternehmen und seine Dienstleistungen . . . . . . . . . 2–11 2.1 Allgemeine Angaben… …Sinn.4 2 Informationen über das Unternehmen und seine Dienstleistungen Das Wertpapierdienstleistungsunternehmen ist nach § 63 Abs. 7 WpHG verpflichtet… …Wertpapierdienstleister an der Wertpapier(neben)dienstleistung mit, so ist jedes Unternehmen für die Erfüllung der Transparenzanforderungen verantwortlich.9 2.6.2… …das verlinkende Unternehmen auf die Einhaltung der Regelungen durch den Dritten verlassen können.45 Geht das vertrei- bende Institut aber über die…

  Alle Treffer im Inhalt anzeigen
• eBook-Kapitel aus dem Buch Wertpapier-Compliance in der Praxis

  Kunden- und Produktklassifizierung

  Michael Brinkmann

  …den semiprofessionellen Marktteilnehmer bis zu am Kapitalmarkt tätigen Unternehmen und Banken. Die Erfahrungen mit diesem neuen System haben aber auch… …auch kleine und mittlere Unternehmen unabhängig von ihrer Rechtsform. Während Privatkunden das volle Schutzniveau beanspruchen kön- nen, sind Teile der… …Unternehmen, die mind. zwei der drei nachfolgenden Kriterien überschreiten: – 20 Mio. € Bilanzsumme – 40 Mio. € Umsatzerlöse – 2 Mio. € Eigenkapital… …Gegenparteien) sind Unternehmen, die in § 67 Abs. 4 WpHG benannt sind. Vor allem gehören dazu: – Wertpapierdienstleistungsunternehmen – sonstige zugelassene oder… …Professioneller Kunde Schutzniveau verliert. Fallbeispiel 2: Kunde Liebig ist Professioneller Kunde kraft Gesetz, da er ein Unternehmen betreibt, das im vorletzten… …professionelle Kunden nach § 67 WpHG sein (Geko- rene Gegenpartei). Dabei kann es sich um sonstige nicht zulassungs- oder aufsichtspflich- tige Unternehmen handeln… …, die große Unternehmen nach der Definition im Sinne der Voraussetzungen der Geeigneten Gegenpartei sind. Formale Anforderungen bestehen ebenso für die…

  Alle Treffer im Inhalt anzeigen
• eBook-Kapitel aus dem Buch Wertpapier-Compliance in der Praxis

  PRIIPs-Basisinformationsblätter, wesentliche Anlegerinformationen, Produktinformationsblätter, Vermögensanlageinformationsblätter

  Gregor Evenkamp, Thomas Preuße

  …, das zugelassen ist, um an den Finanz- märkten tätig zu werden, ein großes Unternehmen, oder eine Regierung ist). Außerdem ist gemäß Art. 4 Nr. 6b der…
• eBook-Kapitel aus dem Buch Wertpapier-Compliance in der Praxis

  Dokumentationspflichten

  Michael Brinkmann

  …geregelten Markt oder einem gleichwertigen Markt eines Drittlandes oder in einem MTF zugelassen sind, sofern es sich um Aktien von Unternehmen handelt, mit… …das Wertpapierdienstleistungs- unternehmen“. Sicherlich erfolgte dieser Passus aus Datenschutz- und betriebsverfassungs- rechtlichen Gründen. Bedeutet…
• eBook-Kapitel aus dem Buch Wertpapier-Compliance in der Praxis

  Product Governance

  Frank Michael Bauer

  …Bestandteil der MiFID II1-Anforderungen. Jedes Unternehmen soll bereits im Vorfeld des Vertriebs eines Finanzinstruments dafür Sorge tragen, dass das Produkt… …prozessual deutlich den Pflichten des Wertpapierunternehmens beim sog. „Point of Sale“ vor, also dem Aufeinandertreffen zwischen Unternehmen und Kunde. Ein… …Betroffen sind danach jedenfalls „Wertpapierfirmen, die Finanzinstrumente zum Verkauf an Kunden17 konzipieren“.18 Wertpapierfirmen sind diejenigen Unternehmen… …und Dienstleistungen anbieten.25 Weiter gelten die Product Governance-Ver- pflichtungen auch für Unternehmen, die nicht der MiFID II unterliegen, aber… …Unternehmen zukommen. 5.9 Information an Vertriebsstellen Die Produktentwickler sind weiter verpflichtet, ihren Vertriebsstellen über die von ihnen…

  Alle Treffer im Inhalt anzeigen