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• eJournal-Artikel aus "Zeitschrift Interne Revision" Ausgabe 5/2013

  Kundenschützende Überwachungshandlungen

  DIIR – Arbeitskreis „Revision des Wertpapiergeschäftes“

  …resultierende komplexe Prüfungspflichten stellen die interne und externe Revision vor neue Herausforderungen. In unseren Seminaren vermitteln wir Revisoren das… …der Sozialversicherung • Mehrjährige Berufserfahrung im Bereich interne Revision, idealerweise in einem Unternehmen der gesetzlichen Kranken- oder… …www.mdk-niedersachsen.de/jobs Die Interne Revision hat sich davon zu überzeugen, dass die Compliance-Überwachungsmaßnahmen durchgeführt werden. 232 · ZIR 5/13 · Regeln… …Mitarbeitergeschäfte im Aufgabenbereich des Auslagerungsunternehmens. Die Ergebnisse sind dem WPDLU auf Verlangen vorzulegen (vgl. BT 2.4 MaComp). 3.8 Interne Revision… …Die Interne Revision hat sich davon zu überzeugen, dass die Überwachungsmaßnahmen – wie festgelegt – durchgeführt werden und somit die damit…

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• eBook-Kapitel aus dem Buch Handbuch Internal Investigations

  Anpassung der Compliance-Struktur

  Dr. Clemens Engelhardt

  …Compliance-Struktur schlie- ßen und diese ggf. anpassen. Dieses Kapitel zeigt, warum die Einführung einer Compliance Struktur die klassische Reaktion auf eine interne… …. In Unternehmen aus traditionell stark regulierten Branchen (Finanzdienstleistungen beispielsweise) existieren bereits feste interne… …kann in Strafverfahren strafmin- dernd wirken und die Praxis zeigt vermehrt Fälle proaktiver Kommunikation über interne Untersuchungen und den darauf… …Kontrollsysteme wie das interne Kontrollsystem IKS. a. Vorhandene Systeme im Unternehmen (1) Compliance-Management-System Einfach ausgedrückt, ist ein… …Interne Kontrollsystem IKS als ein Bestandteil des Compliance-Management-Systems zu begreifen ist. Corporate Governance Compliance-Management-System CR… …als Teil des Compliance-Management-Systems eingebettet in die Bemühungen um Nachhaltigkeit Interne Kontrollsysteme können vielfältig ausgeprägt sein…

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• eBook-Kapitel aus dem Buch Handbuch Aufsichts- und Verwaltungsräte in Kreditinstituten

  Herausforderungen an das Aufsichtsorgan bei der Beurteilung der Geschäftsstrategie eines Kreditinstituts

  Thomas Altenhain

  …Verantwortlichkeiten der Bank-Aufsichtsorgane in Bezug auf die interne Revision insb. Fritzel, C. in diesem Buch. 21 Vgl. zu den verfahren insb. Wiedemann, A. in…
• eJournal-Artikel aus "Zeitschrift Interne Revision" Ausgabe 4/2013

  Compliance Prophylaxe im Vertrieb

  Joachim Kregel

  …Mitarbeiter in einer herausgehobenen Führungsposition hält sich nicht an interne Vorschriften. Compliance Prophylaxe im Vertrieb Arbeitshilfen · ZIR 4/13 · 187… …dass Schaden abgewandt oder verringert werden kann. Weiter kann durch eine Compliance-Abteilung und/oder Interne Revision bei Anfangsverdachtsmomenten…
• eBook-Kapitel aus dem Buch Handbuch Aufsichts- und Verwaltungsräte in Kreditinstituten

  Der Verwaltungsrat von Finanzintermediären im Fürstentum Liechtenstein

  Dirk A. Zetzsche, David Eckner

  …, wenn sie sich als unqualifiziert er- weist oder der gute Leumund wegen Gesetzesverstößen wegfällt. Interne Revision und Interessenkonflikte: Die… …Interessenkonflikten.80 Unterstützend muss die interne Compliance-Stelle dem Verwaltungsrat jährlich über Organ- und Mitarbei- tergeschäfte und die Einhaltung der… …Vgl. Art. 34a Abs. 4 BankV. Der Verwaltungsrat von Finanzintermediären im Fürstentum Liechtenstein 385 Insbesondere die interne Bankrevision…

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• eBook-Kapitel aus dem Buch Handbuch Aufsichts- und Verwaltungsräte in Kreditinstituten

  Aufsichtsrechtliche Rahmenbedingungen für Bankgeschäfte: Normen und ihre Interpretation durch den Aufsichts- und Verwaltungsrat

  Stephan Schöning

  …Finanzmarktkrise wurden die Anforderungen an interne Modelle im Marktrisikobereich deutlich verschärft: So wurde der Kreis der abzubildenden ___________________…
• eBook-Kapitel aus dem Buch Handbuch Aufsichts- und Verwaltungsräte in Kreditinstituten

  Der Finanzexperte im Aufsichtsorgan - Ausgestaltung des rechtlichen Rahmens bei kapitalmarktorientierten Kreditinstituten

  Mark O. Kersting

  …2006/43/EG entnehmen: Danach muss der unabhängige Fi- nanzexperte in der Lage sein, finanzielle und betriebliche Risiken, das interne Kon- troll- und… …Schwerpunkte auf die Beschäftigung mit den besonderen finanziellen und betrieblichen Risiken der Kreditinstitute, das Risikomanagementsystem, das interne…
• eBook-Kapitel aus dem Buch Big Data - Systeme und Prüfung

  Fraud Analyse von Massendaten in Echtzeit

  Oliver Derksen

  …aus dolosen Handlungen bzw. der Verletzung regulativer Vorga- ben werden aus den Risiken Kontrollen abgeleitet. Das interne Kontrollsystem de- finiert… …ablaufenden Geschäftsprozesse. Werden diese lediglich organisatorisch beschrie- ben, nicht aber durch das interne Kontrollsystem überwacht, bilden sich…
• eBook-Kapitel aus dem Buch Kreditderivate

  Problemfelder und Risiken bei Kreditderivaten

  Dr. Joachim Hauser

  …rungsrisikos – theoretisch – sowohl auf interne als auch auf externe Ratings abgestellt werden, mit denen sowohl die Ausfallwahrscheinlichkeit einer… …Kontra- henten in der Lage sein, Bonitätsänderungen zu beobachten, weswegen für einen Großteil der Marktteilnehmer nicht öffentlich beobachtbare, interne… …ebenfalls in das Rating einfließenden Soft Facts zu divergierenden Ratingurteilen führt. Des Weiteren sind bei Abstellung auf das interne Rating Probleme… …infolge einer asymmetrischen Informationsverteilung zu be- fürchten: So könnte beispielsweise eine durch das interne Rating signalisierte Bonitäts-… …änderung dem Kontrahenten nur dann mitgeteilt werden, wenn diese zu dessen Nach- teil und zum Vorteil des das interne Rating feststellenden Vertragspartners…

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• eBook-Kapitel aus dem Buch Handbuch Aufsichts- und Verwaltungsräte in Kreditinstituten

  Bedeutung und Inhalt des Lageberichts für die Tätigkeit des Aufsichtsrates in Kreditinstituten

  Jörg Baetge, Michael Janko

  …cipal-Agent-Problem mit asymmetrischer Informationsverteilung. D.h. der Vor- stand eines Unternehmens hat Informationen über interne Sachverhalte, die den Eigentümern…