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• eBook-Kapitel aus dem Buch Organisation der Wertpapier-Compliance-Funktion

  Kontrollpflichten von Compliance

  Thomas Steidle

  …Arbeitsanweisungen präventiv begleiten, – darauf hinwirken, dass die Organisations- und Arbeitsanweisungen ge- eignet sind, Verstöße gegen gesetzliche Bestimmungen… …Hinwirken, dass die Organisations- und Arbeitsanweisungen geeignet sind, Verstöße gegen gesetzliche Bestimmungen zu verhindern. M.a.W. Compliance hat erst… …, Organisations- und Arbeitsanweisungen (Risikosteuerung/ Risikominimierung) eingehalten werden.10 18Nachdem die Überwachungshandlungen in ein Gesamtsystem von… …hinzuwirken hat, dass den eingerichteten Grundsätzen und Vorkehrungen, somit den Organi- sations- und Arbeitsanweisungen der… …implementierten Grundsätze und Vorkehrungen aufgrund der gegebenen Organisations- und Arbeitsanweisungen beachtet und gelebt werden. 12 Oliver Bungartz, Handbuch… …durch die Ausgestaltung der operativen Prozesse, nebst Organisations- und Arbeitsanweisungen muss der betroffene Geschäftsbereich sicherstellen, dass… …Aufbau der (Soll-)Prozesse zu unterstützen17 sowie hierbei darauf hinzuwirken, dass die Organisations- und Arbeitsanweisungen geeignet sind… …Operationalisierung (Prozess- beschreibung, Arbeitsanweisungen) der so interpretierten gesetzlichen Anfor- derungen, der zu implementierenden 1st Level Kontrollen, bis… …Vorkehrungen, sowie den Organisations- und Arbeitsanweisungen (der Bereiche) nachgekommen wird. Damit ergibt sich eine Risikobewertung der in den Bereichen… …Funktion im Rahmen einer Prozess- und Risikoanalyse sich verstärkt auch solchen Vorkehrungen, Prozessen, Organisations- und Arbeitsanweisungen jetzt…

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• eBook-Kapitel aus dem Buch Organisation der Wertpapier-Compliance-Funktion

  Implementierung von Compliance-Prozessen in Wertpapierdienstleistungsunternehmen

  Jochen Kindermann

  …und Unterstützung sämtlicher Geschäftsbereiche im Hinblick auf die Einhaltung gesetzlicher Bestimmungen und der Organisations- und Arbeitsanweisungen… …der Organisations- und Arbeitsanweisungen. – Überwachung und Bewertung der Angemessenheit und Wirksamkeit der Organisations- und Arbeitsanweisungen… …oder bestehende Arbeitsanweisungen aufzunehmen. Tatsächlich wird die Art und Weise der Erfassung in den Arbeitsanweisungen zwischen den WpDU signifi… …professionelle oder um Privatkunden?) – Vorgaben in bereits bestehenden Arbeitsanweisungen – Komplexität der veräußerten Produkte 71 Die Arbeitsanweisungen… …der BaFin zeitgerecht und korrekt erfolgen. Implementierung 73 Nachdem mit der Dokumentation der Arbeitsanweisungen der Rahmen für die…

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• eBook-Kapitel aus dem Buch Organisation der Wertpapier-Compliance-Funktion

  Risikoanalyse, Überwachungsplanung und die Bewertung von Grundsätzen, Mitteln und Verfahren durch Compliance

  Jens Welsch

  …WpHG-Verfahren in Form von internen Richtlinien, Organisations- und Arbeitsanweisungen, Arbeitsablaufbeschreibungen und Formula- ren. 3. Mittel sind dann die… …len Gestaltungsrahmen, auf die Aufbau- und Ablauforganisation z. B. in ihrer Ausprägung von Arbeitsanweisungen, Formularen und DV-Anwendungen ab. Ist… …das Unternehmen potenziell in der Lage, die gesetzlichen Anforderungen zu erfüllen? Sind Arbeitsanweisungen und Formulare aktuell? Die Messung und… …Bewertung der Angemessenheit wird in der Regel zu einer klaren Aussage füh- ren: Die Arbeitsanweisungen enthalten die neuen Anforderungen des Gesetzes – oder… …entsprechend den o.g. formalen An- forderungen handeln. Kennen sie die Arbeitsanweisungen und Formulare und wenden sie diese bestimmungsgemäß an? Zur Bewertung… …, ob sich die formalen Anforderungen des WpHG sowie der Durchführungshinweise in den Arbeitsanweisungen, Formularen und DV-Prozessen wiederfi nden. Die…

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• eBook-Kapitel aus dem Buch Organisation der Wertpapier-Compliance-Funktion

  Stellung und Funktion des Compliance-Beauftragten und der Compliance-Funktion

  Frank Russo

  …Compliance-Beauftragten . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 147 2.2.5 Organisations- und Arbeitsanweisungen . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 147… …auszuführen. 2.2.5 Organisations- und Arbeitsanweisungen 35Nach BT 1.1.1 Tz. 6 der MaComp sind die Aufgaben und die Kompetenzen der Compliance-Funktion in…
• eBook-Kapitel aus dem Buch Organisation der Wertpapier-Compliance-Funktion

  Die Compliance-Funktion als Qualitätssicherung und Werttreiber

  Julia Dost

  …, die MaComp sowie die Verlautbarungen und Rundschreiben der BaFin und die internen Anforderungen in Form von Arbeitsanweisungen, Richt- linien und…
• eBook-Kapitel aus dem Buch Organisation der Wertpapier-Compliance-Funktion

  Kapitalmarktrechtliche Rahmenbedingungen einer Compliance-Organisation und deren Konkretisierung durch die MaComp

  Dr. Annette Salomon