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• eBook-Kapitel aus dem Buch Compliance- und Risikomanagement

  Typologie bestimmter Risikofelder für Compliance

  Dr. Reinhard Preusche
• eBook-Kapitel aus dem Buch Compliance- und Risikomanagement

  Der Managerrisikokoffer – Nachhaltig Mehrwert schaffen und Haftung reduzieren durch Risiko-, Chancen- und Compliancemanagement

  Prof. Dr. Josef Scherer

  …fehlen würden, vgl. Focus 15 / 2010, S.131,132. 124 Vgl. Romeike (Hrsg.), Die Bankenkrise, Ursachen und Folgen im Risikomanagement, 2010. Vergleiche… …Compliance-Risiken zwingend vom Risikomanagement abzudecken sind, weil sie sich sehr häufig als existenzgefährdend erweisen, zeigten in jüngster Ver- gangenheit Fälle… …gewünschte Erfolg auch eintritt. Dokumentation, Controlling, Monitoring und Reporting gehören zum Compliance- Risikomanagement natürlich auch. Sehr… …Transparenzpflichten nach §§ 31 ff. WpHG. Die Bundesanstalt für Finanzdienstleistungsauf- sicht (BaFin) will analog zu den Mindestanforderungen an das Risikomanagement… …verhan- deln. Bei Ratingagenturen lassen sich mit angewandtem Risikomanagement bessere Ergebnisse erzielen. Diese wirken sich positiv gegenüber… …, Radtke, Uhlemann, Managerhaftung und Risikomanagement, 2009, S. 44 f. 140 Vgl. Tanski, Radtke, Uhlemann, Managerhaftung und Risikomanagement, 2009, S. 41… …ähnliche Entwicklung der Anspruchshal- tung wie beim Qualitätsmanagementzertifikat zu erwarten: Risikomanagement nach DIN ISO 31000 / ONR 49000 mag in nicht… …sei betont, dass ein zu erwer- bendes Zertifikat nicht im Vordergrund der Entscheidung für Risikomanagement stehen sollte, sondern der Wille, durch ein…

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• eJournal-Artikel aus "Zeitschrift Interne Revision" Ausgabe 5/2011

  Stresstesting – Prüfungsansätze

  Mitglieder des DIIR-Arbeitskreises „Risiko- und Kapitalmanagement in Kreditinstituten“

  …zukunftsgerichtetes und nachhaltiges Risikomanagement. Vor diesem Hintergrund messen auch die Regulatoren dem Stresstesting unter Berücksichtigung des… …Erkenntnisse in das Risikomanagement. Der Schwerpunkt wird dabei vor allem auf dem ganzheitlichen, gesamtbankweiten Ansatz liegen, zumal dieser die eigentlich… …Anforderungen aus der Umsetzung eines risikoübergreifenden Stresstests sind komplexer und zum Teil neu gegenüber den Prozessen für Risikomanagement bzw… …Risikomanagement unter Verwendung von VaR-Modellen Marktrisiken mit einer Haltedauer von 10 Tagen und einem Konfidenzniveau von 99 % modelliert, während für… …6. Integration der Ergebnisse in das ­Risikomanagement Stresstests können Ihren Zweck nur dann erfüllen, wenn deren Ergebnisse nicht nur isoliert im… …„Principles for sound stress-testing practices and supervision“ sehen dies vor. Die angemessene Verwendung der Stresstestergebnisse im Risikomanagement… …mögliche Schwachstellen im Risikomanagement bei potenziellen Stresssituationen liefern. Insbesondere inverse Stresstests können dabei helfen, mögliche… …und Validität, Einbindung in das Risikomanagement und die Risikotragfähigkeit, Ad-hoc- Stresstests) Werden bei der Überarbeitung der… …, 12/2009. Ralf Hannemann/Andreas Schneider: „Mindestanforderungen an das Risikomanagement (MaRisk), Kommentar unter Berücksichtigung der…

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• eJournal-Artikel aus "Zeitschrift Interne Revision" Ausgabe 5/2011

  Immobilienspezifische Risiken von Wohnungsunternehmen

  DIIR-Arbeitskreis „Interne Revision in der Immobilienwirtschaft

  …Risikomanagement, Korruption und Datenschutz können unter „Compliance“ adressiert werden. Risiko Konkretisierung Kontrollaspekte und Maßnahmen Vertriebsrisiko… …. B. CIA, CISA) sind wünschenswert. Sie bringen tiefes und umfassendes Expertenwissen zum Thema Revision und Risikomanagement sowie umfassende…
• eJournal-Artikel aus "Zeitschrift Interne Revision" Ausgabe 5/2011

  Prüfungsleitfaden „Einhaltung der Pflichten im Zusammenhang mit der Verhinderung der Geldwäsche und Terrorismusfinanzierung bei Versicherungen“

  DIIR-Arbeitskreis „Revision in der Versicherungswirtschaft“

  …BaFin-Rundschreiben die Vorgaben für VU und geben Handlungs- und Umsetzungshinweise. Vereinzelt geben auch die Mindestanforderungen an das Risikomanagement für VU…
• eJournal-Artikel aus "Zeitschrift Interne Revision" Ausgabe 5/2011

  Kernkompetenzen der Internen Revision in Deutschland

  Prof. Dr. Marc Eulerich

  …60 % 70 % 80 % Risiken minimieren – zielgerichtet prüfen Auch als Compliance- und Risikomanagement Anforderungen kennen – Konzepte optimieren…
• eJournal-Artikel aus "Zeitschrift Interne Revision" Ausgabe 5/2011

  Buchbesprechungen

  Dipl.-Kfm. Michael Neuy

  …Literatur · ZIR 5/11 · 291 K K K Buchbesprechungen Dipl.-Kfm. Michael Neuy, CIA, CISA, CISM, CRISC – Leiter Revision und Risikomanagement GEZ…
• eJournal-Artikel aus "Zeitschrift Interne Revision" Ausgabe 5/2011

  Literatur zur Internen Revision

  Zusammengestellt von Prof. Dr. Martin Richter

  …Self Assessment) Brühwiler, Bruno: Risikomanagement als Führungsaufgabe: ISO 31000 mit ONR 49000 wirksam umsetzen, 3. Aufl., Bern/ Stuttgart/Wien 2011… …980; Gegenüberstellung mit dem COSO ERM Framework) Liese, Jens; Schulz, Martin: Risikomanagement durch Compliance-Audits. In: Betriebs-Berater 2011, S… …. 1347–1353. (Aufgaben der Internen Revision; Risikomanagement; Compliance-Audits in ausländischen Rechtsordnungen; Anforderungen in Deutschland; Durchführung… …Internen Revision; Risikomanagement; Prüfung der Risikoorientierung; Checkliste) Kreditinstitute, Prüfung DIIR-Arbeitskreis „Revision des Zahlungsverkehrs in… …; Anforderungen an Kundeninformationen und Dokumentationspflichten; Checklisten) Röh, Lars: Verhältnis von Compliance zu Risikomanagement, Interner Revision und… …, S.951-969. (Kreditinstitute, Prüfung; rechtliche Grundlagen der Compliance in Kreditinstituten; Rangordnung zwischen Compliance, Risikomanagement und Interner…

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• eJournal-Artikel aus "Zeitschrift Interne Revision" Ausgabe 5/2011

  Veranstaltungsvorschau für die Zeit vom 1. Oktober bis 31. Dezember 2011

  Zusammengestellt von der ZIR-Redaktion

  …. 2011 D. Auerbach T. Grol Seminare Versicherungen Interne Revision in Versicherungsunternehmen Mindestanforderungen an das ­Risikomanagement von…
• eJournal-Artikel aus "Zeitschrift Interne Revision" Ausgabe 4/2011

  Die Akzeptanz des IIA-Framework beim deutschen Mittelstand

  Darstellung einer empirischen Analyse und der folgenden Diskussion auf dem ­MittelstandsTag 2010 in Potsdam
  

  Nancy Faustmann, Klaus-Dieter Göbel

  …2.2.2.5. IAS 2120 Risikomanagement 2.2.2.6. IAS 2200 Planung einzelner Aufträge 2.2.2.7. IAS 2400 Berichterstattung 2.2.2.8. IAS 2420 Qualität der… …findet umfänglich Beachtung (s. Abb. 6). 2.2.2.3 IIAS 2120 – Risikomanagement „Die Interne Revision muss die Funktionsfähigkeit der… …: Auswertung zu IIAS 2110 – Führung und Überwachung Abb. 7: Auswertung zu IIAS 2120 – Risikomanagement Nutzung in vergleichbarer Weise keine Akzeptanz bedingte…

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