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• eBook-Kapitel aus dem Buch Wertpapier-Compliance in der Praxis

  Compliance und operationelle Risiken

  Thomas Steidle

  …always been important, compliance risk manage- ment has become more formalized within the past few years and has emerged as a distinct risk management… …Hannemann/Schneider/Weigl:Mindestanforderungen an das Risikomanagement (Ma- Risk), 4. überarbeitete und erweiterte Aufl., S. 397. 11 27 Vergleiche z. B. die alte Fassung des Rundschreibens der… …Kompetenz bestehende Einigkeit über die Zuständigkeit und Verantwortung einer Compliance-Funktion nach MAComp und MA- Risk ist sicherlich müßig zu… …Wertpapier-Compliance-Funktion, 1. Aufl. 2012. 14 37 Vgl. hierzu Committee of Sponsoring Organizations of the Treadway Commission, Enterprise Risk Management (COSO ERM)… …Risk Management System (COSO ERM).37 Ähnlich der Prüfungsansatz von Compliance-Management-Systemen gemäß IDW PS 980, wenn auch aus Sicht des Verfassers… …Risk. Den anderen „klassischen“ Risikokategorien39, deren Vorgehensweise, Risikoerhebung und Risikoberichte soll hier nicht weiter nachgegangen werden… …Supervision 2014, Review of the Principles for the Sound Manage- ment of Operational Risk, 06. 10. 2014, S. 9. 52 BaFin Rundschreiben 05/2018 (WA) –… …auch Gramlich/Renz, in: Risk, Compliance & Audit 2009, S. 24 ff., insb. S. 25 und 26. 60 Siehe Compliance Intelligence, Praxisorientierte Lösungsansätze…

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• eBook-Kapitel aus dem Buch Wertpapier-Compliance in der Praxis

  Der Compliance-Bericht

  Jens Welsch, Julia Dost

  …---------------- Angemessenheit Wirksamkeit ... Überwachungsplan Risk Compliance Bericht ---------------- Summary ---------------- MaRisk WpHG GwG/Fraud… …... Audit - Bericht ---------------- GwG/Fraud ---------------- Angemessenheit Wirksamkeit ... Risikoanalyse Risk Risikoanalyse WpHG Überwachungsplan…
• eBook-Kapitel aus dem Buch Wertpapier-Compliance in der Praxis

  Das Pflichtenprogramm des AktG und des KWG

  Ernst Thomas Emde, Markus Benzing

  …. 2.3.2.1 Geschäfts- und Risikostrategie (§ 25a Abs. 1 Satz 3 Nr. 1 KWG und AT 4.2 Ma- Risk) § 25a Abs. 1 Satz 3 Nr. 1 KWG stellt die Anforderungen an die… …Risikokonzentrationen, umfasst. Die Entwicklung beider Strategien und die Gewährleistung ihrer Umsetzung ist ureigene Aufgabe der Geschäftsleitung (Ma- Risk AT 4.2 Tz. 1… …Instituten als eigene Organisationseinheit einzurichten. Die neuen Ma- Risk folgen damit einem Compliance-Konzept, welches die MaComp bereits seit langem für…

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• eBook-Kapitel aus dem Buch Wertpapier-Compliance in der Praxis

  Product Governance

  Frank Michael Bauer

  …PRIIPs-Verordnung (Synthetic Risk Indicator – SRI), der – wie dargestellt – aus 7 Risikoklassen besteht, die von 1 (niedrigste Risikokennziffer) bis 7 (höchste…
• eBook-Kapitel aus dem Buch Wertpapier-Compliance in der Praxis

  Algorithmischer Handel und Hochfrequenzhandel

  Stephan Peterleitner

  …bedeutet. 5 Regulatorische Entwicklungen 5.1 USA Infolge der Vorkommnisse am 06. 05. 2010 trat im November 2010 das Gesetz „15c3-5 – Risk Management…
• eBook-Kapitel aus dem Buch Wertpapier-Compliance in der Praxis

  Schutz der Finanzinstrumente und Gelder von Kunden

  Ludger Michael Migge

  …should maintain appropriate arrangements to safeguard the clients’ rights in client assets and minimize the risk of loss and misuse. 4. Where an…
• eBook-Kapitel aus dem Buch Wertpapier-Compliance in der Praxis

  Bestmögliche Ausführung von Kundenaufträgen (§ 82 WpHG) (Best-Execution)

  Dirk Hense, Giovanni Petruzzelli, Carsten Lösing

  …Ausführungsarten; – das Service- und Informationsangebot für Anleger; – die Form des Orderbuchs; – das Counterparty Risk der Handelspartner und – die…
• eBook-Kapitel aus dem Buch Wertpapier-Compliance in der Praxis

  Antikorruptions-Compliance für Banken

  Dr. David Pasewaldt
• eBook-Kapitel aus dem Buch Wertpapier-Compliance in der Praxis

  Verhältnis von Wertpapier-Compliance zu anderen Funktionen des Risikomanagements

  Lars Röh, Robert Oppenheim

  …anderen Funktionen des Risikomanagements 5 15 Basel Committee on Banking Supervision, Principles of the Sound Management of Operational Risk, Juni 2011… …, The lines of defense in effective risk management and control, January 2013, passim; vgl. auch Scholz-Fröhling, in: Preuße/Zingel (Hrsg.): WpDVerOV… …und des Rates v. 04. 07. 2012 über OTC-Derivate, zentrale Gegenparteien und Transaktionsregister. Risk). Zu diesem Zweck muss die…

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• eJournal-Artikel aus "Zeitschrift Interne Revision" Ausgabe 1/2019

  Mehr als nur eine Prüfungsfeststellung

  Warum die Kommunikation der Risiken von Prüfungsfeststellungen anspruchsvoll ist und wie Revisoren damit umgehen können
  

  Dr. Petra Haferkorn

  …. 2004. Power, M. (2004): The risk management of everything: rethinking the politics of uncertainty, London, DE- MOS, abrufbar unter…