Suchergebnisse

• eBook-Kapitel aus dem Buch Wertpapier-Compliance in der Praxis

  Kunden- und Produktklassifizierung

  Michael Brinkmann

  …den semiprofessionellen Marktteilnehmer bis zu am Kapitalmarkt tätigen Unternehmen und Banken. Die Erfahrungen mit diesem neuen System haben aber auch… …Banken bisher eher zurückhaltend, hat man aus Praktikabilitätsgründen und wegen der Schwierigkeiten im Zusammenhang der Überwachung der Einhaltung der… …rung der MiFID und der Aktualisierung durch MiFID II für Banken und Kunden deutlich verändert: Die Erträge aus dem zinsabhängigen Geschäft sind für… …Banken in der langen Zeit der anhaltenden Niedrig- und Negativzinsphase deutlich zusammengeschmolzen – Provi- sions- und Zahlungsverkehrserträge sind zu… …wesentlichen Ertragsquellen von Banken ge- worden. Dazu kommen die sich immer weiter verschärfenden Eigenkapitalregulierungen der Aufsicht, die eher zu einer… …Preisänderungen bzw. ‑erhöhungen der Banken im Dienstleistungsbereich das nach der Bankenkrise seit 2008 stark beeinträchtigte Vertrauen gegenüber Banken noch nicht…

  Alle Treffer im Inhalt anzeigen
• eBook-Kapitel aus dem Buch Wertpapier-Compliance in der Praxis

  Product Governance

  Frank Michael Bauer

  ….; Bas- tian/Werner, Banken zwischen Ertragserwartungen und Regulatorik, Bericht über den Bank- rechtstag am 30. 06. 2017, in: WM 2017, S. 1533 ff.; Jordans…
• eBook-Kapitel aus dem Buch Wertpapier-Compliance in der Praxis

  Zuwendungen im Wertpapiergeschäft

  Barbara Roth, Denise Blessing
• eBook-Kapitel aus dem Buch Wertpapier-Compliance in der Praxis

  Anforderungen an die Eignung von Mitarbeitern

  Axel Schiemann

  …Nr. 2 WpHGMaAnzV): 1. Abschlusszeugnis eines wirtschaftswissenschaftlichen Studiengangs der Fachrichtun- gen Banken, Finanzdienstleistungen oder…
• eBook-Kapitel aus dem Buch Wertpapier-Compliance in der Praxis

  Anlageempfehlungen und Anlagestrategieempfehlungen/ Finanzanalyse

  Andreas Gehrke

  …1 Einleitung Banken und Finanzdienstleister oder mit ihnen verbundene Unternehmen, aber auch unab- hängige Sachverständige1 sowie sonstige Personen… …potenziellen Interessenkonflik- ten. Für Banken und Finanzdienstleistungsinstitute wie auch für unabhängige Finanzanalysten gilt es, unter Einhaltung der…
• eBook-Kapitel aus dem Buch Wertpapier-Compliance in der Praxis

  Schutz der Finanzinstrumente und Gelder von Kunden

  Ludger Michael Migge

  …er damit mehr als 20 % aller ihm anvertrauter Kundengelder an Banken seiner Unternehmensgruppe weiterleiten würde.31 Es ist somit im Rahmen der… …issues of securities law: European efforts to Alle in der Grafik aufgeführten Depot führenden Banken erwerben an den für sie durch den CSD verwahrten…
• eBook-Kapitel aus dem Buch Wertpapier-Compliance in der Praxis

  Datenschutzrecht und Speicherlösungen für Dokumente und Daten

  Klaus M. Brisch

  …Tätigkeit der öffentlich-rechtlichen und privaten Banken bei der Kreditvergabe, weshalb eine Amtsträgerschaft in den öffentlich-rechtlichen Banken zuneh- mend… …sie Ge- heimniswert haben oder nicht. Soweit personenbezogene Daten des Kunden durch Banken verwendet werden, ist dies grundsätzlich nur im Rahmen der… …diesem sog. Verbot des Datenum- gangs mit Erlaubnisvorbehalt6 müssen Banken, wenn sie personenbezogene Daten ihrer Kunden verarbeiten, aber auch weitere… …der Vielzahl unterschiedlicher Verwendungen personenbezogener Kundendaten durch Banken, muss sich diese Darstellung notwendigerweise auf ausgewählte… …belastbare Risikoeinschätzung über Forderungs- ausfälle zu liefern, nicht erreichen. Banken sind daher auch unter der DS-GVO dahinge- hend beweisbelastet, dass… …Rechtsakte v. 23. 06. 201750 neu strukturiert und erneut überarbeitet wurde, haben Banken und andere zum Wertpapierhandel zugelassene Unternehmen die Pflicht…

  Alle Treffer im Inhalt anzeigen
• eBook-Kapitel aus dem Buch Wertpapier-Compliance in der Praxis

  Marktauftritt, Werbung und Produktkommunikation

  Dr. Uwe Lüken

  …wie MasterCard, VISA oder American Express beteiligt als auch die kartenausgebenden Banken. Hier stellen sich markenrechtliche Fragen, da alle Betei-…
• eBook-Kapitel aus dem Buch Wertpapier-Compliance in der Praxis

  Marktinfrastruktur

  Michael Leibold

  …Transparenz über die internalisierten Liquiditätspools der Banken herstellen und somit eine Interaktion zwischen den Internali- sierungssystemen und anderen…
• eBook-Kapitel aus dem Buch Wertpapier-Compliance in der Praxis

  Bestmögliche Ausführung von Kundenaufträgen (§ 82 WpHG) (Best-Execution)

  Dirk Hense, Giovanni Petruzzelli, Carsten Lösing

  …jedenfalls nicht durch Schweigen, wie beispielsweise in Bezug auf Änderungen der AGB der Banken, erfolgen kann. Allerdings steht die Formulierung einer…