Suchergebnisse

• eBook-Kapitel aus dem Buch Digitale Forensik

  Angriffsszenarien – das Spiel mit der Angst

  Bodo Meseke

  …Transaktionen in einer eigenen Börse und anschließende zeitverzögerte, neu gestückelte Auszahlung deutlich er- 13 Eine Liste von verteilten Datensätzen…
• eBook-Kapitel aus dem Buch Wertpapier-Compliance in der Praxis

  Der Compliance-Bericht

  Jens Welsch, Julia Dost

  …Produktmanagements erstellt das Dokument und ein zweiter Mitarbeiter überprüft die Einhaltung der gesetzlichen Anfor- derungen anhand einer Checkliste und dokumentiert… …die Kontrollhandlungen durch Ablage der bearbeiteten Checkliste in einem Sammelordner. Soweit einzelne Vertriebs- endstellen ergänzende Informationen… …übersenden. Compliance hat sich von der Vollständigkeit der Checkliste überzeugt und anhand einer Stichprobe von fünf Informationen/Marketingmitteilungen…

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• eBook-Kapitel aus dem Buch WpÜG

  § 6 Widerspruchsausschuss

  Klepsch

  …einer erhöhten Akzep- tanz der Entscheidungen des Widerspruchsausschusses führen.25 Aus der nach §1 Abs.1WpÜG-Widerspruchsausschuss-VO erstellten Liste…
• eBook-Kapitel aus dem Buch WpÜG

  § 23 Veröffentlichungspflichten des Bieters nach Abgabe des Angebots

  Steinhardt

  …, Emittententenleitfaden 2018,Modul B, S. 41 ff. 36 Die ESMA hat im Internet eine indikative Liste mitteilungspflichtiger Instrumente veröffentlicht (Stand: 22.Oktober… …Begr. RegE, BT-Drucks. 18/5010, S. 47, zu §25 WpHG a.F. Die ESMA hat im Inter- net eine indikative Liste mitteilungspflichtiger Instrumente… …EU-Vorga- ben im Detail zu bestimmen.55Neben der BaFin obliegt es nach der TRL 2013 der ESMA eine Liste mit meldepflichtigen Instrumenten zu erstellen und re-…

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• eJournal-Artikel aus "Zeitschrift Interne Revision" Ausgabe 1/2019

  Die Implementierungsleitlinien (Teil 3)

  Konkrete Handlungshinweise in den Internationalen Grundlagen für die berufliche Praxis der Internen Revision
  

  Michael Bünis

  …Arbeitspapiere verantwortlich ist, eine Checkliste nutzen, die nach Herausgabe des Berichts ausgefüllt wird. Die Interne Revision kann auf ihre Effizienz bezogene…
• eJournal-Artikel aus "Zeitschrift Interne Revision" Ausgabe 5/2019

  Die Regulierung der Transparenz und Integrität auf Energiegroßhandelsmärkten (REMIT)

  Eine Handreichung zur Prüfung des Themengebietes
  

  Peter Stuhlweißenburg, Dr. Andrea Wölfel

  …Standardverträgen dadurch ab, dass sie nicht in die Liste der 15 Gemäß REMIT Artikel 2. 16 https://www.acer.europa.eu (Stand: 07.05.2019). 17 Gemäß IDW…
• eJournal-Artikel aus "Zeitschrift Interne Revision" Ausgabe 6/2019

  Neue Risiken im Vertrieb

  Risikoorientierte Prüfungsanregungen zur Revision vertrieblicher Prozesse unter dem Aspekt der Digitalisierung
  

  DIIR-Arbeitskreis „Revision des Vertriebs“

  …Digitalisierungsprozess, • die Herausforderungen für das Interne Kontrollsystem (IKS) und • die Anforderungen an die IT. Die folgende Checkliste gliedert sich mit ihren…
• eBook-Kapitel aus dem Buch WpÜG

  § 5 Beirat

  Klepsch

  …Satz 3 WpÜG vom Beirat erstellten Liste der Vorgeschlagenen Mitglieder des Widerspruchsaus- schusses ernennen43. Die Beiratsmitglieder können, müssen…
• eBook-Kapitel aus dem Buch Digitale Risiken und Werte auf dem Prüfstand

  Die Prüfung des Risikomanagementsystems durch den Wirtschaftsprüfer: Trügerische Sicherheit

  Marco Wolfrum

  …: Checkliste Risikoaggregation: Regulatorisches Risikomanagement („KonTraG-Risikomanagement“) Im Unternehmen existiert ein durchgängiges…
• eBook-Kapitel aus dem Buch Wertpapier-Compliance in der Praxis

  Die Compliance-Funktion in den MaComp

  Lennart Dahmen, Jochen Kindermann

  …geführte nicht öffentliche und laufend aktualisierte Liste von Unternehmen oder Wertpapieren und Derivaten zu denen im eigenen Unternehmen Informationen über… …compliance-relevante Tatsa- chen vorliegen. Die Sperrliste (restricted-list) ist eine innerhalb des eigenen Unternehmens nicht geheim geführte Liste meldepflichtiger…

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