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• eBook-Kapitel aus dem Buch Organisation der Wertpapier-Compliance-Funktion

  Die originären Organisationspflichten des § 33 WpHG im Lichte der MaComp

  Dr. Christian Schmies

  …Wertpapierdienstleistungsunternehmen je nach Art der erbrachten Wertpa- pierdienstleistungen um Kreditinstitute i.S.d. § 1 Abs. 1 Satz 1 KWG, um Finanz- dienstleistungsinstitute i.S.d… …Anforderungen an Verhaltensregeln für Mitarbeiter der Kreditinstitute und Finanzdienstleistungsinstitute in Bezug auf Mitarbeitergeschäfte vom 7. Juni 2000…

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• eBook-Kapitel aus dem Buch Risikomanagement und Frühwarnverfahren in Kreditinstituten

  Prüfung von Risikoklassifizierungsverfahren durch die Interne Revision

  Joachim Engesser

  …überwacht und kommuniziert werden. Zur Konkretisierung dieser Anforderungenwerden die Kreditinstitute u.a. in Tz.1 des Abschnitts BTO 1.4 der…
• eBook-Kapitel aus dem Buch Praxis der Internen Revision

  Revisionsmanagementsysteme der Internen Revision im Praxiseinsatz – am Beispiel eines Kreditinstituts

  Axel Becker

  …Abteilungen/Bereiche wie die In- terne Revision zunehmend in den Fokus für Personalabbau. Für Interne Revisionen in Kreditinstitute steigen zusätzlich die… …täglichen Revisionsmanagements abgeru- fen und genutzt werden. 5.1.7 Nachverfolgung (Follow-up) Gemäß MaRisk müssen Kreditinstitute die fristgerechte… …ganzheit- lich abzubilden. Dabei können auch die individuellen Anforderungen ein- zelner Kreditinstitute berücksichtigt werden. 5.2 Anwendung audimex 5.2.1…

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• eBook-Kapitel aus dem Buch Risikomanagement und Frühwarnverfahren in Kreditinstituten

  Die Prüfung des Liquiditätsmanagements

  Karsten Geiersbach

  …gemeinen und eines Liquiditätsrisikomanagements im Besonderen ist jedoch für viele Kreditinstitute erst wieder seit der jüngsten Finanzmarktkrise verstärkt… …für deutsche Kreditinstitute relevant sind, folgt aus dem »aufsichtlichen Transmissionsmechanismus«, der von Basel über EU-Richtlinien bis in…

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• eBook-Kapitel aus dem Buch Finanzkrise 2.0 und Risikomanagement von Banken

  Ermittlung der Risikodeckungsmasse auf Grundlage des IFRS-Konzernabschlusses

  Karina Kuks, Thorsten Manns, Diana Savova, Alexander Schmid

  …Angemessenheit des Eigenkapitals für Kreditinstitute stellt das Basel-II-Rahmenwerk508 dar, welches der Baseler Ausschuss für Bankenaufsicht im Jahre 2006 in… …Kreditinstitute formuliert und haben insofern keinen allgemein verbindlichen Charakter für den Bankensektor. Ihre In- halte werden jedoch regelmäßig in den…

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• eBook-Kapitel aus dem Buch Finanzkrise 2.0 und Risikomanagement von Banken

  Risikoorientierte System- und Verfahrensprüfungen in Bereichen des Risikomanagements

  Susanne Rosner-Niemes

  …Finanzmarktkrise wurden die aufsichtsrechtlichen Anforderungen an das Risikomanagement der Kreditinstitute deutlich verschärft. Damit stellt die Prüfung dieser… …gesetzlichen und aufsichtsrechtlichen Vorgaben an das Risikomanagement der Kreditinstitute stellen eine große Herausforderung für die Interne Revision in Bezug…

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• eBook-Kapitel aus dem Buch Finanzkrise 2.0 und Risikomanagement von Banken

  Marktdatenbasierte Frühwarnsysteme als Antwort auf die Finanzkrise

  Carsten Demski

  …Bankenaufsicht für Kreditinstitute bereits seit langem explizit in den Mindestanforderungen für das Risikomanagement (MaRisk) eingefordert.497 Der… …können, mit den entsprechenden negativen Rückwirkungen auf die jeweilige Bonität des Kreditnehmers bzw. Geschäftspartners. Kreditinstitute und andere…

• BaFin: Neues Merkblatt zur Kontrolle der Mitglieder von Verwaltungs- und Aufsichtsorganen

  …Abwicklung von Kreditinstituten, zur Errichtung eines Restrukturierungsfonds für Kreditinstitute und zur Verlängerung der Verjährungsfrist der…
• eBook-Kapitel aus dem Buch Handbuch Arbeits- und Unternehmenssicherheit in Kreditinstituten

  Geldwäsche

  …. Immobilienkauf, Lebens- versicherungen, Kauf von Firmenanteilen. Kreditinstitute können in jeder Phase der Geldwäsche missbraucht werden. 20.1 Ziele und… …(GwG) enthält gesetzliche Pfl ichten für Kreditinstitute und andere Unternehmen, wie z. B. Versicherungen, Makler, Rechtsanwälte, Steuerberater, sondern… …Standards zu defi nieren. Hierzu sind globa- le Kooperationen zwischen Regierungen und Finanzinstituten unabdingbar. 9 Hauptpfl ichten für Kreditinstitute…

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• eJournal-Artikel aus "Zeitschrift Interne Revision" Ausgabe 2/2012

  Veranstaltungsvorschau

  Zusammengestellt von der ZIR-Redaktion

  …Fondsfinanzierungen Vermeidung von Fraud in öffentlichen Institutionen Seminare Kreditinstitute Basis Grundlagen für die Interne Revision in Kreditinstituten… …Kreditinstituten Seminare Kreditinstitute – Sparten Grundstufe Revision der Mindestanforderungen an das Betreiben von Kreditgeschäften der Kreditinstitute (MaRisk… …, Fokus Kreditgeschäft) Revision der Mindestanforderungen an das Betreiben von Handelsgeschäften der Kreditinstitute (MaRisk, Fokus Handelsgeschäft)… …„Kreditinstitute Zentral“ 24. 05. 2012 – Erfa-Tag „Kreditinstitute Süd“ 19. 04. 2012 – Erfa-Tag „Planen und Bauen“ 24. 09. 2012 – Erfa-Tag „Industrie und Mittel- 28…

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