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• eBook-Kapitel aus dem Buch Handbuch Compliance-Management

  ESG-Compliance und Sustainable Corporate Governance

  Patrick Späth, Birgit Spießhofer
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  KI-Compliance und Governance

  Der Herzschlag der Wertschöpfung ist die nachhaltige, menschenzentrierte Implementierung neuer Technologien.
  

  Manuela Mackert, Patricia Ernst

  …Artificial intelligence –Management sys- tem (2023), https://cdn.standards.iteh.ai/samples/81230/ 34edc9a192694e9db88bc80b7931fdd3/ISO-IEC-FDIS-42001.pdf…
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  Rechtliche Grundlagen und Rahmenbedingungen (Legal Compliance)

  Roland Steinmeyer

  …. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 8 2.1.3 Zentrale Management- und Organisationsvorschriften . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 9… …einwandfreier Unternehmenstätigkeit“3. Umfassender beschreibt er ein unternehmensbezogenes Management- und Or- ganisationssystem, das auf die Einhaltung von… …Kon- zept der Compliance als rechtliches Management- und Organisationssystem lange bestand, bevor der Begriff gebräuchlichwurde. 2.1.1.2.1… …CRD-IV-Umsetzungsgesetz (Capital Require- ments Directive) sowie überarbeitete Mindestanforderungen an das Risiko- management (MaRisk) durch die BaFin und die… …der Akteure des Gesundheitswesens formuliert werden.38 2.1.3 Zentrale Management- und Organisationsvorschriften Zentrale Management- und…

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  Treiber globaler Compliance-Trends – The end of the “flat world”

  Benno Schwarz

  …Prüfungen von Compliance Management Systemen. 2.2 Treiber globaler Compliance-Trends – The end of the “flat world” Benno Schwarz* 1 Inhaltsübersicht… …. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 15 2.2.2 Neue Trends mit Auswirkungen auf Compliance Management Systeme (CMS)… …. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 31 2.2.2.1.2 ECCTA folgt dem durch den UK Bribery Act begonnenen Trend . . . 35 2.2.2.1.3 BGH berücksichtigt Compliance Management Systeme bei… …. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 40 2.2.2.1.7 Neuverortung von Zertifizierungsprozessen im Rahmen eines technical Compliance Management Systems (tCMS)…

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  Einführung: Anforderungen an ein Compliance-Management-System

  Stephan Grüninger, Matthias Wanzek

  …Compliance“, die sich auf rechtliche Forderungen konzentriert, hin zu einer umfassenden Compliance (auch Inte- grity Management), die zusätzlich die Einhaltung… …. 1.1.2 Normative Basis und Standards für ein Compliance- Management 1.1.2.1 Gesetze, Konventionen und Empfehlungen Die normative Basis der Compliance bzw… …Act Deutscher Corporate Governance Kodex Foreign Corrupt Practices Act IDW PS 980 Sarbanes-Oxley Act DICO Standard Compliance Management Systeme US… …(ehemals 19600), IDW PS 980 aber auch im DICO Standard Compliance-Ma- nagement-Systeme sowie den Leitlinien für das Management von Organisa- tions- und… …Unternehmen darstellen. Je nach Materialität der Risiken sollten diese durch ein entsprechendes Compliance-Programm adressiert wer- den. Das Management dieser… …Regelbrüchen motivieren.25 Somit kann das Management unethische Handlungen fördern, ohne selbst an diesen beteiligt zu sein. Eine wichtige Führungsaufgabe ist… …Verhalten von Führungskräften und Kollegen die Basis für das Verhalten eines Mitarbei- ters.29 Implizieren das Management oder das organisationale Umfeld, z.B… …, in:Wieland/Grüninger/Steinmeyer, Handbuch Compliance- Management, 2.Aufl. 2014, S. 1092 f.;Grüninger/Wanzek, IntegrityManagement und Unternehmenskultur, in: ForumWirtschaftsethik… …2014, S. 35. 25 26 27 28 Management (ERM) oder ein Parallellauf denkbar ist.41 Der Vorteil einer inte- grierten Compliance-Risikoanalyse im ERM… …dient zudem auch als Ausgangsbasis für das Rechts(änderungs)monitoring und -management. Die im Inventar als wesentlich identifizierten Rechtsgebiete und…

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  Das Compliance Risk Assessment als Voraussetzung einer risiko- und bedarfsorientierten Compliance-Steuerung

  Stefan Otremba, Irina Benner

  …Unternehmenserfolg. Zuletzt wurde das COSO Risikomanagement-Rahmen- werk 2017 durch das „Enterprise Risk Management – Integrating with Strategy and Performance“… …Risikomanagement Quelle: Anderson/Frigo, Embracing Enterprise Risk Management – Practical Approaches for Getting Started, The Committee of Sponsoring Organizations… …, Communication & Reporting Quelle: The Committee of Sponsoring Organizations of the Treadway Commission, Enterprise Risk Management – Integrating with Strategy and… …Management ausführlicher über die Compliance-Risikolage der betreffenden Gesellschaft sprechen. Eine initiale und vorab durchgeführte Risikoeinschätzung auf… …. Hierbei ist es hilfreich, dem Management Hintergrundinformationen zur Verfügung zu stellen, um die Be- wertung zu erleichtern und innerhalb des Unternehmens… …beinhalten sie die Gelegen- heit, in den direkten Austausch mit dem verantwortlichen Management zu treten, aktuelle Herausforderungen im operativen Geschäft zu…

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  Effektive Business Codes: Inhalt und Bedingungen

  Muel Kaptein

  …gleicheWeise zu behandeln. Das Management ist eine wichtige Quelle bei der Festlegung eines geeigneten Codes. Zählt der explizite Code tatsächlich oder spielt… …redende Business Code! Das Management kann durch sein Verhalten den Code stärken oder unterminieren. Für jedes Unternehmen, das im Besitz eines Codes ist… …, stellen sich daher die folgenden Fragen: Inwieweit geht das Management, from top to bottom, mit gutem Beispiel voran? Welche Bedeutung misst es dem Code… …folglich nicht allein darauf an, was das Management tut, sondern wie es von anderen wahrge- nommenwird. 2.2.5.3 Verpflichtung Der Code kann für Manager und… …Unternehmens? Sind sie ihrer Arbeit verpflichtet? In anderen Worten: Bis zu welchem Grad inspiriert das Unternehmen das Management und die Mitarbeiter zur… …eine Vielzahl von Beispielen ge- heimer Verstöße, die das Wachstum des „Tumors“ ermöglichen: Mitarbeiter verstoßen in zunehmendem Maße und vom Management… …unbemerkt gegen den Code. Das mittlere Management vertuscht das tadelnswerte Verhalten vor ihren Vorgesetzten. Die Vorgesetzten selbst verstoßen häufig gegen… …Prüfungen angemessen durchgeführt? Inwieweit sind die Auswirkungen des Verhaltens für Manager und Mitarbeiter sichtbar? Was weiß das oberste Management über…

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  Business Partner Compliance (rechtlich, ökonomisch, IT-technisch)

  Roman Zagrosek

  …Prüfung eines Organisationsverschuldens oder einer Aufsichtspflichtverletzung imma- nent, dass die Existenz und ggf. Wirksamkeit eines Compliance Management…
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  Compliance Governance

  Stephan Grüninger, Roland Steinmeyer, Christian Strenger

  …School of Finance und Management. Zudemwar er Gründungsmitglied der Regierungskommission Deut- scher Corporate Governance Kodex (2001–2016). 3… …top-level management of a commercial organisation (be it a board of directors, the owners or any other equivalent body or person) are committed to preventing…
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  Die juristische Betrachtung des Compliance Risk Assessments

  Ulrich Lembeck, Peter Dieners

  …die Anforderungen des §130 OWiG an ein weltweit tätiges Unternehmen mit zahlreichen Abteilungen und Funktionen, wie z.B. Risiko Management, Interne… …Gestaltung des Compliance Management Systems und damit auch des Compliance Risk Assessments zu.29 In Literatur und Rechtsprechung finden sich zahlreiche… …Ermessen bei der individuellen Gestaltung des Compliance Management Systems und damit auch des Compliance Risk Assessments zu. Zu den Grenzen eines solchen… …Management Systems zuweisen zu können.46 Auch hier wird kein konkreter Prozess vorgegeben, sondern es werden neben der „formalen Compliance-Risiko-Beurteilung“… …der Vorbeugung von Bestechung gibt es einen bereichsspezifi- schen Standard, ISO 37001/2016 (E) Anti-bribery management systems – Re- quirements with… …Deutschland e.V. ist ein Standard für die Prüfung von Compliance Management Systemen durch Wirtschaftsprü- fer. Er ist kein Standard, der die Anforderungen an… …VoraussetzungenWirtschaftsprüfer das Compliance Management System eines Unternehmens für angemessen halten. Im Hinblick auf die Angemessenheit eines Compliance Risk Assessments ist…

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