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• eJournal-Artikel aus "Zeitschrift Interne Revision" Ausgabe 2/2021

  DIIR – Seminare und Veranstaltungen vom 1.4.2021 – 31.12.2021

  …neue „ Markets in Financial Instruments Directive & Regulation“ Operative und strategische Prüfungsprogrammplanung in Banken, FinTechs, Zahlungs- und… …Derivategeschäfte Aufsichtlich geforderte jährliche Prüfung der Ratingsysteme Operative und strategische Prüfungsprogrammplanung in Banken, FinTechs, Zahlungs- und…

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• eJournal-Artikel aus "Zeitschrift Interne Revision" Ausgabe 5/2021

  DIIR – Seminare und Veranstaltungen vom 1.10.2021 – 31.12.2021

  …strategische Prüfungsprogrammplanung in Banken, FinTechs, Zahlungs- und E-Geld-Instituten und sonstigen Finanzdienstleistungen Grundlagen der Internen Revision…
• eBook-Kapitel aus dem Buch Wie Sie Beirat oder Aufsichtsrat werden

  Grundsätzliches und Fragestellung

  Rudolf X. Ruter

  …und können sie auch für andere noch von Nutzen sein? Kenne ich die branchentypischen Unterschiede in den Anforderungen? In der Banken- und Finanzwelt…
• eJournal-Artikel aus "Zeitschrift Interne Revision" Ausgabe 1/2021

  DIIR – Seminare und Veranstaltungen vom 1.2.2021 – 31.12.2021

  …Neu! Operative und strategische Prüfungsprogrammplanung in Banken, FinTechs, Zahlungs- und E-Geld-Instituten und sonstigen Finanzdienstleistungen… …jährliche Prüfung der Ratingsysteme Operative und strategische Prüfungsprogrammplanung in Banken, FinTechs, Zahlungs- und E-Geld-Instituten und sonstigen…
• eBook-Kapitel aus dem Buch IT-Compliance

  Treiber von IT-Compliance

  Dr. Michael Rath, Rainer Sponholz

  …Prüfungsziele effizienter zu erreichen. Er nimmt 56 3 Treiber von IT-Compliance 52 BaFin: „Internes Kontrollsystem: Marktuntersuchung der BaFin bei Banken… …Systems sein. 2017 hat die BaFin eine Marktuntersuchung über die bei Banken und Sparkas- sen bestehenden Strukturen und Systeme des sogenannten Internen…
• eBook-Kapitel aus dem Buch Handbuch Bekämpfung der Geldwäsche und Wirtschaftskriminalität

  Immobilienmakler, Glücksspielbranche, Güterhändler

  Rüdiger Quedenfeld

  …Sorgfaltspflichten, ist schwer vorstellbar, welche weiteren verstärkten Sorgfaltspflichten in Bezug zu PePs einzuhalten sind, wie z.Bsp. von Banken. IV.2.5… …Geschäftsbeziehung Neukunden oder Stammkunden von Spiel- banken, Wettanbietern oder Wettvermitt- lungsstellen, langjährige Wettkunden mit Wettkonten von Spielbanken… …wie in vielen anderen Branchen auch (Gewerbetreibende, Banken, Versicherungen etc.) – Spiel- und Wettvorgänge auch für Geldwäscheaktivitäten oder TF…

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• eJournal-Artikel aus "Zeitschrift Interne Revision" Ausgabe 1/2021

  Cybersecurity-Audits

  Bedeutung und Messung der Informationssicherheits-Awareness
  

  Dr. Achim Harald Botzenhardt, Maximilian Hermensmann, Prof. Dr. Jens Kaufmann, Christoph Möller, u.a.

  …, dass sich mehrere Banken mit dem Carbanak-Schadprogramm infiziert hatten. Dieses ermöglichte den Tätern den Zugriff auf PCs von Mitarbeitern sowie auf… …auch durch infizierte und von Mitarbeitern geöffnete Anhänge von Spammails in das System der Banken. 4 In einem anderen Fall wurden mehrere…
• eBook-Kapitel aus dem Buch IT-Compliance

  Management von IT-Compliance

  Dr. Michael Rath, Rainer Sponholz

  …Management von IT-Compliance 227 Siehe Kapitel 10.3. 228 Vgl. hierzu Timm, Haiko: „IT-Sicherheit in Banken – Anspruch und Wirklichkeit“ in… …aufgestiegen sein. Aktuell tritt dies mit besonderer Deutlichkeit in den stark regulierten Branchen des Banken- und Versicherungssektors zu Tage. Hier erfolgt…
• eJournal-Artikel aus "Zeitschrift Interne Revision" Ausgabe 3/2021

  DIIR – Seminare und Veranstaltungen vom 1.6.2021 – 31.12.2021

  …Derivategeschäfte Aufsichtlich geforderte jährliche Prüfung der Ratingsysteme Operative und strategische Prüfungsprogrammplanung in Banken, FinTechs, Zahlungs- und…
• eJournal-Artikel aus "Zeitschrift Interne Revision" Ausgabe 4/2021

  DIIR – Seminare und Veranstaltungen vom 1.8.2021 – 31.12.2021

  …Prüfungsprogrammplanung in Banken, FinTechs, Zahlungs- und E-Geld-Instituten und sonstigen Finanzdienstleistungen MiFID II / MiFIR – Die neue „ Markets in Financial…