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• eBook-Kapitel aus dem Buch IT-Compliance

  Werkzeuge des (IT-) Compliance-Managements

  Dr. Michael Rath, Rainer Sponholz

  …: „Overcoming Risk And Compliance Myopia“, 7.August 2006, Forrester Research, Inc., S. 5. 303 O.V.: „AIM Studie: Basel II und Effizienz im Visier von Banken…
• eBook-Kapitel aus dem Buch IT-Compliance

  Outsourcing und IT-Compliance

  Dr. Michael Rath, Rainer Sponholz

  …Universität Bern, S. 4. rungsvorhaben von Banken zu äußern, da sie aufgrund der Ergebnisse einer EZB-Studie Auswirkungen auf die Stabilität des Finanzsystems… …durch Kontroll- verluste bei Outsourcing erwartete. Von den von der EZB im Rahmen der Studie befragten Banken und Aufsichtsbehörden in Europa befürchteten… …Providers der EBA (EBA/REC 2017/03)“369. Und auch die Nutzung von ausgelagerten Dienstleistungen von sogenannten FinTechs durch Banken wirft viele… …(IT-)Compliance-Fragen auf. Der Bundesver- band deutscher Banken hat deshalb im November 2019 eine FinTech-bezogene „Outsourcing-Leitlinie“370 herausgegeben, welche mit… …einem Risiko-Reifegrad- modell arbeitet. Das folgende Zitat aus der Leitlinie zeigt, welcher Druck sich hier aufgebaut hat: „Wenn Banken im Wettbewerb… …systematisch und schnell umsetzen können. FinTechs stellen für die digitale Transformation von Banken wichtige Part- ner dar, die mit konkreten Produkten und… …Bundesverband deutscher Banken hat mit der „Outsourcing-Leitlinie“376 auch ein Risiko-Reifegradmodell (RRG-Modell) entwickelt, welches auch die In-…

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• eBook-Kapitel aus dem Buch Wie Sie Beirat oder Aufsichtsrat werden

  Grundsätzliches und Fragestellung

  Rudolf X. Ruter

  …und können sie auch für andere noch von Nutzen sein? Kenne ich die branchentypischen Unterschiede in den Anforderungen? In der Banken- und Finanzwelt…
• eBook-Kapitel aus dem Buch Wie Sie Beirat oder Aufsichtsrat werden

  Interne Aufmerksamkeitsbereiche

  Rudolf X. Ruter

  …und Familienunternehmer, Eigentümergruppierungen wie PE Häuser und Pensionsfonds, Proxyadvisor und Börsen. Auch Banken, allen voran die sogenannten… …Arbeit der DSW umfasst viele Bereiche. Sowohl auf der politi- schen Ebene als auch gegenüber den Aktiengesellschaften und den Banken setzt sich die…
• eJournal-Artikel aus "Zeitschrift Interne Revision" Ausgabe 3/2021

  DIIR – Seminare und Veranstaltungen vom 1.6.2021 – 31.12.2021

  …Derivategeschäfte Aufsichtlich geforderte jährliche Prüfung der Ratingsysteme Operative und strategische Prüfungsprogrammplanung in Banken, FinTechs, Zahlungs- und…
• eJournal-Artikel aus "Zeitschrift Interne Revision" Ausgabe 2/2021

  Buchbesprechungen

  Michael Bünis

  …Governance-Sicht auf Compliance und behandelt auch die besonderen Anforderungen in mittelständischen Unternehmen und in Banken. Dann folgen die rechtlichen…
• eJournal-Artikel aus "Zeitschrift Interne Revision" Ausgabe 2/2021

  DIIR – Seminare und Veranstaltungen vom 1.4.2021 – 31.12.2021

  …neue „ Markets in Financial Instruments Directive & Regulation“ Operative und strategische Prüfungsprogrammplanung in Banken, FinTechs, Zahlungs- und… …Derivategeschäfte Aufsichtlich geforderte jährliche Prüfung der Ratingsysteme Operative und strategische Prüfungsprogrammplanung in Banken, FinTechs, Zahlungs- und…

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• eBook-Kapitel aus dem Buch Handbuch Bekämpfung der Geldwäsche und Wirtschaftskriminalität

  Grundlagen der Geldwäschebekämpfung

  Rüdiger Quedenfeld

  …Konten von Banken eingezahlt oder transferiert, 4 I. Grundlagen der Geldwäschebekämpfung 4 5 6 1… …Banken, auf Konten, die möglichst keinen Verdacht erregen, über die Konten von Briefkastenfirmen und sog. Strohmännern wird die Spur der Herkunft des… …: durch Geldanlagen, durch Beteiligungen an Fonds, an Wirtschaftsunternehmen, an Investmentgesellschaften, an Banken und Versicherungen, durch Kauf und Ver-… …private Banken. Es folgten zahlreiche weitere Empfehlungen, Standards und Principles zur Bekämpfung von Geldwäsche, Korruption und der Verhinderung von… …Unternehmen der Finanzwirtschaft verbindlich. Die Europäische Zentralbank (EZB) „Die EZB ist für die direkte Aufsicht über ‚bedeutende‘ Banken zuständig… …erlassenen Geldwäschegesetze stets erheblichen Interpretations- und Ausle- gungsspielraum boten und bieten. Die Geldwäschebeauftragten in den Banken… …die Ver- schleierung von Vermögenswerten mit kriminellem Ursprung zu verhindern. Den Banken und Finanzinstitutenwurde in dieser Empfehlung eine…

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• eBook-Kapitel aus dem Buch Handbuch Bekämpfung der Geldwäsche und Wirtschaftskriminalität

  Umsetzung des Geldwäschegesetzes in die Praxis

  Rüdiger Quedenfeld

  …Zwischenhändler können bei den Einzahlungen auf ihre Geschäftskonten den Nachweis derGelderdurchVorlagederRechnungennachweisen. Für die Banken ist der Handel mit… …Ministerpräsi- denten“ oder „die Ministerpräsidenten und die Mitglieder des Bundesrates“ ge- lautet. Das bedeutet in der Praxis, dass die Banken weniger PePs als…

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• eBook-Kapitel aus dem Buch Handbuch Bekämpfung der Geldwäsche und Wirtschaftskriminalität

  IT-basierte Überwachungssysteme

  Rüdiger Quedenfeld

  …Bereits 1980 forderte der Ministerausschuss des Europarates die Mitwirkung der Banken im Kampf gegen das organisierte Verbrechen1. 1988 veröffentlichte der… …Baseler Ausschuss für Bankenaufsicht seinen Bericht „Verhütung des Miss- brauchs des Bankensystems für die Geldwäsche“, in dem die Banken dazu auf-… …grenzüberschreitende Bankgeschäft „Sorgfaltspflicht der Banken bei der Feststellung der Kundenidentität“ dazu: „3. Fortlaufende Überwachung von Konten und Transaktionen… …Ausschuss für Bankenaufsicht, Sorgfaltspflicht der Banken bei der Feststellung der Kundenidentität Oktober 2001, http://www.bafin.de/SharedDocs/Downloads/DE/… …. Beispiele verdächtiger Kontovorgänge kön- nen für die Banken sehr hilfreich sein (…). 54. Konten mit erhöhtem Risiko sollten besonders überwacht werden. Jede… …, Organisationen, Banken oder Finanzinstitute und Län- der hinterlegt sein. Sobald in einer ein- oder ausgehenden Zahlung ein, in den IT-Systemen hinter- legtes…

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