Suchergebnisse

• eBook-Kapitel aus dem Buch Handbuch Compliance-Management

  Einführung: Anforderungen an ein Compliance-Management-System

  Stephan Grüninger, Matthias Wanzek
• eBook-Kapitel aus dem Buch Handbuch Compliance-Management

  Die moderne Geldwäscheprävention

  Natali Kirbeci, Maren Grandel, Steffen Pfahler

  …von Arbeitsanweisungen oder Prozessabbildun- gen erfolgt. Um diese „Übersetzung“ in die weiteren betroffenen Einheiten zu gewährleisten, ist die…
• eBook-Kapitel aus dem Buch Handbuch Compliance-Management

  Anti-Geldwäsche-Compliance

  Stefan Otremba

  …Arbeitsanweisungen und Kontrollmechanismen weiter ausdifferenziert werden. Die Ergänzung notwen- digerweise allgemein gehaltener Vorgaben durch noch besser…
• eBook-Kapitel aus dem Buch Handbuch Compliance-Management

  Compliance vs. Exportkontrolle – oder die zwei Seiten einer Medaille

  Manuel Schwab

  …Erlaubnis im Unternehmen. Im Ideal- fall sind solche Prüfungen in einem Handbuch oder in Arbeitsanweisungen geregelt. Diese sollten zusätzlich beinhalten…
• eBook-Kapitel aus dem Buch Handbuch MaRisk

  MaRisk Neue-Produkte-Prozess (NPP) am Beispiel der Einführung von Zinsswaps zur Steuerung der Zinsänderungsrisiken des Anlagebuchs (IRRBB)

  Lukas Zetzl

  …Neue-Produkte-Prozess (NPP) • Erstellung von Arbeitsanweisungen • Genehmigung der Fachkonzepte durch die zuständigen Geschäftsleiter ■ Schaffung der…
• eBook-Kapitel aus dem Buch Handbuch MaRisk

  BTO 2.2 Anforderungen an die Prozesse im Handelsgeschäft

  …Arbeitsanweisungen eine Höchstzeit- spanne vorzugeben. Dabei erscheint ihm eine Zeitvorgabe von 15 bis 30 Minu- ten nach Geschäftsabschluss akzeptabel.21 Ein Verstoß…
• eBook-Kapitel aus dem Buch Handbuch MaRisk

  Interne Revision

  Axel Becker

  …und Second-Line of De- fence“ nicht ausgeübt werden dürfen. Beispiele aus der Praxis sind: • Aktive Erstellung von Arbeitsanweisungen im Rahmen von…
• eBook-Kapitel aus dem Buch Handbuch MaRisk

  Besondere Anforderungen an die Ausgestaltung der Internen Revision

  Ralf Barsch

  …Arbeitsanweisungen bzw. -richtlinien, „Freigabe“ von Veränderungen bei Kompetenzen bzw. IT-Berechtigungen sowie „Qualitätssi- cherung“ von Vorstandsbeschlüssen und…
• eBook-Kapitel aus dem Buch Das 1x1 der Internen Revision

  Ethische Standards der Internen Revision

  Michael Bünis, Thomas Gossens

  …Lage ist, bei der Durchfüh- rung von Revisionsaufträgen ein objektives Urteil zu fällen. • Arbeitsanweisungen zur Wahrung der individuellen Objektivität…
• eBook-Kapitel aus dem Buch Das 1x1 der Internen Revision

  Erbringung von Revisionsleistungen

  Michael Bünis, Thomas Gossens

  …eingeführte Verfahren, Arbeitsanweisungen, Aufgaben und Aktivitäten, die angemessene Sicherheit darüber gewährleisten sollen, dass spezifische Ziele der… …sind, d. h. sie sind im Rahmen der Ablauforganisation in Arbeitsabläufen, Arbeitsanweisungen, Stellenbeschreibungen usw. fixiert.153 Kontrolle…