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• eBook-Kapitel aus dem Buch Handbuch Compliance international

  Südkorea

  Prof. Dr. Peter Mayer

  …. Das Land wird seit den 90er Jahren demokratisch regiert. Interne Konflikte werden anders als in den 60er, 70er und 80er Jahren nicht mit martialischen…
• eBook-Kapitel aus dem Buch Handbuch Compliance international

  Compliance-Management

  Prof. Dr. Stefan Behringer

  …auch disziplinarisch verfolgt werden müssen. Einer der wichtigsten Träger der Kontrolle in Unternehmen ist die Interne Revi- sion. Sie ist eine… …unternehmenseigene Abteilung, die als Beauftragter der Unter- nehmensleitung Prüfungen und Beratungen auf allen Ebenen des Unternehmens durchführt.26 Die Interne… …Möglichkeit von wirtschaftskriminellen Handlungen ins Kalkül ziehen. Prüfungen durch externe oder interne Revisoren können nur bereits erfolgte Fehl-… …eine interne oder externe Stelle eingerichtet, an die sich Mitarbeiter und teilweise auch andere Stakeholder wenden können, um einen Vor- fall zu melden… …aufmerksam gemacht wer- den. Unterlässt es das Unternehmen nachgewiesene Verstöße gegen strafrechtliche Normen oder auch interne Regeln zu ergreifen, setzt es…

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• eBook-Kapitel aus dem Buch Handbuch Compliance international

  Südafrika

  Dr. Philipp Kadelbach, Dr. Felix Scheder-Bieschin

  …...................................................................... 527 4.1.2.2.1 Legal Adviser, § 5 PDA............................................................ 527 4.1.2.2.2 Interne Hinweise, §§ 6, 7 PDA… …Compliance-Verpflichtungen Nach §§ 42, 43 FICA müssen Verantwortliche interne Regeln zur FICA-Com- pliance formulieren und implementieren sowie Mitarbeiter entsprechend… …Pflichten abhängig. 1094 Überdies können interne Compliance-Reporte zum Umgang mit folgenden Gesetzen von Interesse sein: – Basic Conditions of… …erlangten Informationen das Berufsgeheimnis und gegebenenfalls vertragliche Verpflichtungen, § 1 (ix) (ii) PDA 4.1.2.2.2 Interne Hinweise, §§ 6, 7 PDA… …, bzw. b.) der An- gestellte Grund zur Annahme hatte, dass ihm eine interne Anzeige zum beruf- lichen Nachteil gereichen würde, bzw. c.) bei interner…

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• eBook-Kapitel aus dem Buch Handbuch Compliance international

  USA

  Anna Rode

  ….............................................. 667 2.3.3 Vorsatz ...................................................................................... 668 2.3.4 Interne Kontrollen… …. 2.3.2 Books & Records – Definitionen Der Sammelbegriff „Bücher, Aufzeichnungen, und Konten“ wird als „Konten, Kor- respondenz, interne Memoranda…

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• eBook-Kapitel aus dem Buch Handbuch Compliance international

  Deutschland

  Dr. Malte Passarge

  …die Um- setzung dieses Gesetzesvorhabens auf die Fahnen geschrieben301. 1.2 Adressen Dezernat für Interne Ermittlungen (D.I.E.) in Hamburg… …oder interne Finanzkontrolleu- re.339 Die gegen das Unternehmen zu verhängende Geldbuße kann bei vorsätzlichen Straftaten bis zu EUR 10 Mio. betragen… …Positiv formuliert trifft die Geschäftsleitung die Pflicht, durch eindeutige betriebs- interne Maßnahmen, insbesondere durch Arbeitsanweisungen, Richtlinien…

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• eBook-Kapitel aus dem Buch Handbuch Compliance international

  Großbritannien

  Dr. Sascha Süße
• eBook-Kapitel aus dem Buch Handbuch Compliance international

  Japan

  Prof. Dr. Jörn Westhoff
• eBook-Kapitel aus dem Buch Handbuch Compliance international

  Polen

  Bartosz Jagura

  …Republik Polen ist, anders als die Bundesrepublik Deutschland, ein einheit- licher Staat (Art. 3 Verf.), was zum einen die interne Organisation und…
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  Schweiz

  Hans-Joachim Hess
• eBook-Kapitel aus dem Buch Handbuch Compliance international

  Volksrepublik China

  Dr. Sven-Michael Werner

  …Parteifunktionäre Für Beamte und andere staatlich Bedienstete sowie Parteifunktionäre gelten darüber hinaus interne Bestimmungen für die Annahme von Geschenken. RMB…