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• eBook-Kapitel aus dem Buch IT-Compliance

  Rechtlicher Rahmen der IT-Compliance

  Dr. Michael Rath, Rainer Sponholz

  …Organisation ist das European Pay- ments Council (EPC), eine Einrichtung der Kreditinstitute in der Europäischen Union. Zweck des EPC ist die Realisierung des…
• eJournal-Artikel aus "Zeitschrift Interne Revision" Ausgabe 3/2021

  DIIR – Seminare und Veranstaltungen vom 1.6.2021 – 31.12.2021

  …Kontrollsysteme und Risikomanagementstrukturen in öffentlichen Institutionen SAP-Prüfungen in Kommunen und öffentlichen Unternehmen • Seminare Kreditinstitute ➞…
• eJournal-Artikel aus "Zeitschrift Interne Revision" Ausgabe 2/2021

  Literatur zur Internen Revision

  …analysiert.] Kreditinstitute Weber, W./Grauer, T./Schmid, S.: Regulierung des Finanzsektors: Entwicklungen im Mai und Juni 2020, in: Die Wirtschaftsprüfung (WpG)…
• eJournal-Artikel aus "Zeitschrift Interne Revision" Ausgabe 2/2021

  DIIR – Seminare und Veranstaltungen vom 1.4.2021 – 31.12.2021

  …• Seminare Kreditinstitute ➞ Grundstufe Zinsänderungsrisiko im Anlagebuch – Regulatorische Vorgaben sowie Integration in den ICAAP und den…
• eBook-Kapitel aus dem Buch Handbuch Bekämpfung der Geldwäsche und Wirtschaftskriminalität

  Umsetzung des Geldwäschegesetzes in die Praxis

  Rüdiger Quedenfeld

  …denen solcher Kreditinstitute oder Finanzinstitute gleichwertig sind (Responden- ten). (22) Bank-Mantelgesellschaft im Sinne dieses Gesetzes ist 1. ein…
• eBook-Kapitel aus dem Buch Handbuch Bekämpfung der Geldwäsche und Wirtschaftskriminalität

  IT-basierte Überwachungssysteme

  Rüdiger Quedenfeld

  …Geschäftsbeziehun- gen und Transaktionen. (2) Kreditinstitute haben unbeschadet des §10 Absatz 1 Nummer 5 des Geldwäschegeset- zes Datenverarbeitungssysteme zu… …offensicht- lichen wirtschaftlichen oder rechtmäßigen Zweck erfolgen. Die Kreditinstitute dürfen personenbezogene Daten verarbeiten, soweit dies zur Erfüllung…

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• eBook-Kapitel aus dem Buch Handbuch Bekämpfung der Geldwäsche und Wirtschaftskriminalität

  Der Geldwäschebeauftragte und die Zentrale Stelle

  Rüdiger Quedenfeld

  …Zusammenhang mit Kredit- instituten zu definieren, zwar schon näher, vernachlässigt aber die unendlich breite Vielfalt an Straftaten gegen Kreditinstitute und… …GWGbesteht gem. §7 Abs. 1 GwG für: – Kreditinstitute, – Finanzdienstleistungsinstitute, – Zahlungs- und E-Geldinstitute, – Finanzunternehmen, –… …17 BaFin AuAs v. 18. 05. 2020, S. 18. 18 Verordnung über die Prüfung der Jahresabschlüsse der Kreditinstitute und Finanz- dienstleistungsinstitute…

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• eBook-Kapitel aus dem Buch Handbuch Bekämpfung der Geldwäsche und Wirtschaftskriminalität

  Mögliche strafbare Handlungen und ihre Begehungsweisen

  Rüdiger Quedenfeld

  …Kreditinstitute ist es aber oftmals nicht einfach, durch Kündigung derartige Firmen aus dem Kundenbestand zu bekommen. Die Erfahrung hat gezeigt, dass auch eine… …Handlungsbevollmächtigte der Kreditinstitute auszusprechen sind, da damit die Rechtswirksamkeit der Kündigungen gewährleistet ist. Eine Reihe von Kontoverbindungen, die zum… …„Anlagegesellschaft“ beim Institut überwiesen. In der hiesigen Recht- sprechung gab es bereits eine Reihe von Fällen, wo Kreditinstitute sich deshalb… …des Rates vom 26. Juni 2013 über Aufsichtsanforde- rungen an Kreditinstitute undWertpapierfirmen8 definiert in Art. 324 insgesamt 7…

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• eJournal-Artikel aus "Zeitschrift Interne Revision" Ausgabe 1/2021

  DIIR – Seminare und Veranstaltungen vom 1.2.2021 – 31.12.2021

  …Institutionen SAP-Prüfungen in Kommunen und öffentlichen Unternehmen • Seminare Kreditinstitute ➞ Grundstufe Kreditrisikomodelle – Quantifizierung des Credit…
• eBook-Kapitel aus dem Buch Integration der Corporate-Governance-Systeme

  Corporate Governance

  …große Kreditinstitute und Versicherungsunternehmen mit mehr als 500 Arbeitnehmern sind seit 2017 durch die Umsetzung des…