…, Niels O. (2013): Neue Anforderungen an
die Interne Revision in Banken unter Basel III und
der 4. MaRisk Novelle. Zeitschrift Interne Revision,
Heft 2/2013…
…6 · ZIR 1/15 · Regeln
Compliance-Anforderungen
an Kreditinstitute gemäß den
aktuellen MaRisk:
Inhalt und Prüfung durch die
Interne Revision
Prof. Dr…
…formuliert. Bei der Compliance-Funktion
handelt es sich um eine so genannte „Besondere Funktion“, die in
der Hierarchie der MaRisk auf gleicher Ebene wie die…
…Prüfungserfordernisse der Internen
Revision.
1. Einleitung
Mit der 4. Novelle der Mindestanforderungen an das Risikomanagement
(MaRisk) wurde die Anforderung, eine…
…Compliance-
Funktion einzurichten, in die MaRisk aufgenommen (so genannte
MaRisk-Compliance). Der bankenaufsichtliche Hintergrund
besteht in den “EBA Guidelines…
…komplexen Anforderungen
diskutiert. Dabei wird auch auf
die Abgrenzung zur Arbeit der Internen
Revision eingegangen. Das vierte Kapitel
geht darauf aufbauend…
…. Organisatorische Einbindung
der Compliance-Funktion gemäß
AT 4 MaRisk
Gemäß AT 4.4.2 ist die Compliance-Funktion
als besondere Funktion gemäß Ma-
Risk in jedem…
…Datenvermeidung
und -sparsamkeit zu beachten.
Gemäß den MaRisk Anforderungen haben Institute einen
Compliance-Beauftragten zu benennen, der für die Erfüllung der…
…· ZIR 1/15 · 7
Die Compliance-
Funktion ist als besondere
Funktion
gemäß MaRisk in
jedem Kreditinstitut
einzurichten.
Im Rahmen des in jüngerer Zeit…
…. Anforderungen an die Compliance-Funktion
Aufgabe der Compliance-Funktion gem. AT 4.4.2 Tz 1
MaRisk ist es, Risiken entgegenzuwirken, die sich aus
der…
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