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• eBook-Kapitel aus dem Buch Wertpapier-Compliance in der Praxis

  Schutz der Finanzinstrumente und Gelder von Kunden

  Ludger Michael Migge

  …Kreditinstitute bei der Führung von Wertpapierdepots werden von Bankmitarbeitern wie Bankkunden primär mit dem Depotgesetz9 und den Sonderbe- dingungen für… …aufsichtsrechtlichen Tatbestand des Depot- geschäftes im Sinne des Annexes I Abschn. B Nr. (1) MiFID II anknüpfen, sondern daran, dass Kreditinstitute über… …für die Kreditinstitute gegenüber ihren Kunden, deren Einhaltung von den nationalen und europäischen Aufsichtsbehörden mit hoheitlichen Eingriffs- und… …für die Compliance-Funktionen der Kreditinstitute die eigent- liche Herausforderung. Sie betrifft sowohl die unterschiedlichen gesetzlichen und vertrag-… …, dass Kreditinstitute, die über eine Erlaubnis für das Einlagengeschäft verfügen, selbst nicht in der Annahme von Kundengeldern beschränkt sind, auch wenn… …Wertpapierge- schäften an andere Kreditinstitute weiterleiten wollen, müssen sie grundsätzlich prüfen, ob ihr Kunde im konkreten Fall Gefahr läuft, seine Gelder…

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• eJournal-Artikel aus "Zeitschrift Interne Revision" Ausgabe 1/2019

  Buchbesprechungen

  Axel Becker, Thomas Gossens

  …Sicherheitenpoolverträgen, der Sicherheitenpoolvertrag der Kreditinstitute, der Lieferantenpool der Warenkreditgeber und der Sicherheitenabgrenzungsvertrag. Kapitel 5 stellt…
• eJournal-Artikel aus "Zeitschrift Interne Revision" Ausgabe 5/2019

  DIIR – Seminare und Veranstaltungen vom 1.10.2019 – 31.12.2019

  Zusammengestellt von der ZIR-Redaktion

  …Unternehmen • Seminare Kreditinstitute ➞ Grundstufe 28.–29.11.2019 Andreas Kirsch 14.–16.11.2019 Prof. Ulrich Bantleon Prof Dr. Thomas Amling 10.–11.12.2019…
• eBook-Kapitel aus dem Buch Wertpapier-Compliance in der Praxis

  Das Pflichtenprogramm des AktG und des KWG

  Ernst Thomas Emde, Markus Benzing

  …. bankingsupervision.europa.eu/legalframework/publiccons/html/icaap_ilaap.de.html (letzter Ab- ruf am 27. 03. 2018). 17 27 Für Kreditinstitute, die das Wertpapiergeschäft betreiben sowie für Wertpapierdienstleistungs- institute… …der Kreditinstitute zwischen gesellschaftsrechtlichen Vorgaben und aufsichtsrechtlichen Anforderungen, in: NZG 2/2016, S. 41 ff. sowie Spindler, in… …Kreditinstitute, kurz MaRisk.31 Das wirksame Risikomanagement besteht laut Gesetz aus den Bausteinen Strategie, inter- nes Kontrollsystem (einschließlich… …Compliance-Funktion der Kreditinstitute erweist sich damit als integraler Bestandteil der Prozessorganisation, dem eine umso höhere Bedeutung zukommt als sich – wie… …wie die Vergütungspolitik der Kreditinstitute sowie einiger anderer Unternehmen in der Finanzdienstleistungsbranche, namentlich der Private…

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• eJournal-Artikel aus "Zeitschrift Interne Revision" Ausgabe 2/2019

  Literatur zur Internen Revision

  Prof. Dr. Marc Eulerich, Benjamin Fligge

  …ESV@ESVmedien.de · www.ESV.info 92 ZIR 02.19 Buchbesprechungen LITERATUR Kreditinstitute Weber, M./Grauer, T./Schmid, S.: Regulierung des Finanzsektors –…
• eJournal-Artikel aus "Zeitschrift Interne Revision" Ausgabe 3/2019

  Literatur zur Internen Revision

  Prof. Dr. Marc Eulerich, Benjamin Fligge

  …, die Teamnormen und die wahrgenommene moralische Intensität moderiert wird.] Kreditinstitute Quinten, D. A./Schriever, K.: Was bringt die Fünfte Novelle…
• eJournal-Artikel aus "Zeitschrift Interne Revision" Ausgabe 4/2019

  DIIR – Seminare und Veranstaltungen vom 1.8.2019 bis 31.12.2019

  Zusammengestellt von der ZIR-Redaktion

  …SAP-Prüfungen in Kommunen und öffentlichen Unternehmen • Seminare Kreditinstitute ➞ Grundstufe 26.09.2019 Dr. Helga Hornung 17.10.2019 Dr. Helga Hornung…
• eJournal-Artikel aus "Zeitschrift Interne Revision" Ausgabe 3/2019

  DIIR – Seminare und Veranstaltungen vom 1.6.2019 – 31.12.2019

  …• Seminare Kreditinstitute ➞ Grundstufe 26.09.2019 Dr. Helga Hornung 17.10.2019 Dr. Helga Hornung 21.–22.10.2019 Karl Heckert- Heinz 28.11.2019 Dr…
• eJournal-Artikel aus "Zeitschrift Interne Revision" Ausgabe 6/2019

  DIIR – Seminare und Veranstaltungen vom 1.1.2020 – 31.12.2020

  Zusammengestellt von der ZIR-Redaktion

  …Kontrollsysteme und Risikomanagementstrukturen in öffentlichen Institutionen SAP-Prüfungen in Kommunen und öffentlichen Unternehmen • Seminare Kreditinstitute…
• eBook-Kapitel aus dem Buch Wertpapier-Compliance in der Praxis

  Strafrechtliche Aspekte der Compliance in Kreditinstituten

  Jürgen Wessing, Heiner Hugger, Heiko Ahlbrecht, David Pasewaldt

  …Haftungsrisiken für Führungskräfte . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 2–27 1.2 Haftungsrisiken für Kreditinstitute…