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• eBook-Kapitel aus dem Buch Wertpapier-Compliance in der Praxis

  Verhältnis von Wertpapier-Compliance zu anderen Funktionen des Risikomanagements

  Lars Röh, Robert Oppenheim

  …25a KWG auf Institute i. S. v. § 1 Abs. 1b KWG (= Kreditinstitute und Finanzdienstleistungsinstitute) Langen, in: Schwennicke/Auerbach, KWG, 3. Aufl… …Wertpapierdienstleistungsunternehmen und für Kreditinstitute identisch sind (insb. hinsichtlich des Risikomanagements), keine Doppelre- gelung schaffen.22 Der bislang in § 33 Abs. 1… …Aufsichtsrechts an die Verordnung (EU) Nr. 575/2013 über Aufsichtsanforderungen an Kreditinstitute und Wertpapierfirmen v. 28. 08. 2013, BGBl. I, S. 3395. 31 Siehe…

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• eBook-Kapitel aus dem Buch Wertpapier-Compliance in der Praxis

  Prüfungshandlungen im Rahmen der Wertpapier-Compliance durch die Interne Revision unter dem MiFID II Regime

  Oliver Welp

  …Beschwerdemanagement“ der BaFin v. 04. 05. 2018 hat diese ihre Verwaltungspraxis im Umgang der Kreditinstitute mit Kundenbeschwerden dargelegt. Es ist anzumerken, dass es…
• eJournal-Artikel aus "Zeitschrift Interne Revision" Ausgabe 1/2019

  Buchbesprechungen

  Axel Becker, Thomas Gossens

  …Sicherheitenpoolverträgen, der Sicherheitenpoolvertrag der Kreditinstitute, der Lieferantenpool der Warenkreditgeber und der Sicherheitenabgrenzungsvertrag. Kapitel 5 stellt…
• eJournal-Artikel aus "Zeitschrift Interne Revision" Ausgabe 1/2019

  DIIR - Seminare und Veranstaltungen vom 1.2.2019 - 31.12.2019

  …Odenthal Neu! Neu! Neu! 50 ZIR 01. 19 VERANSTALTUNGEN Seminare Kreditinstitute ➞ Grundstufe Asset Backed Securities (ABS) 04.04.2019 Hendryk Braun Asset…
• eJournal-Artikel aus "Zeitschrift Interne Revision" Ausgabe 6/2018

  Buchbesprechungen

  Hans-Willi Jackmuth, Michael Bünis

  …umfassenden Überblick über praktische Ansätze der Systemprüfung für kleine bis mittelständische Kreditinstitute. Durch die praxisbezogenen Beiträge und die…
• eJournal-Artikel aus "Zeitschrift Interne Revision" Ausgabe 6/2018

  Literatur zur Internen Revision

  Prof. Dr. Marc Eulerich, Benjamin Fligge

  …beeinflusst wird.] Kreditinstitute Weber, M./Grauer, T./Schmid, S.: Regulierung des Finanzsektors, Die Wirtschaftsprüfung (WPg) 10/2018, S. 637– 643. [Weber…
• eJournal-Artikel aus "Zeitschrift Interne Revision" Ausgabe 6/2018

  DIIR - Seminare und Veranstaltungen vom 1.12.2018 - 31.12.2019

  …SAP-Prüfungen in Kommunen und öffentlichen Unternehmen Seminare Kreditinstitute ➞ Grundstufe 21.03.2019 Dr. Thomas Fernandez Jochem Georg 28.11.2019 Dr. Thomas…
• eBook-Kapitel aus dem Buch Risikomanagement für Aufsichtsräte

  Grundlagen eines Risikomanagementsystems (RMS)

  Dr. Oliver Bungartz

  …die jeweiligen Aufsichtsbehörden vorgegeben . Beispielsweise gilt u . a . für Kreditinstitute das Kreditwesengesetz (insbesondere § 25a Abs . 1 KWG)…
• eBook-Kapitel aus dem Buch Compliance kompakt

  Labour Compliance und Investigations

  Volker Vogt

  …unzulässigen Kontrolle der Telekommunikation wäre ein Beweisver- wertungsverbot.98 • Kreditinstitute müssen zusätzlich die sog. Mindestanforderungen für das…
• eBook-Kapitel aus dem Buch Compliance kompakt

  Geldwäsche-Compliance

  Malte Passarge

  …Kreditinstitute, Finanzdienstleistungsinstitute, Zahlungsinstitute, Finanzunter- nehmen, Versicherungsunternehmen, Kapitalverwaltungsgesellschaften, Veranstal- ter…