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• eBook-Kapitel aus dem Buch Organisation der Wertpapier-Compliance-Funktion

  Risikoanalyse, Überwachungsplanung und die Bewertung von Grundsätzen, Mitteln und Verfahren durch Compliance

  Jens Welsch

  …papierdienstleistungsunternehmen) – AT 4.4 MaRisk (BaFin: Rundschreiben 15/2009 (BA) Mindestanforderun- gen an das Risikomanagement) 3. Überwachung und Bewertungsanforderungen… …(BA) Mindestanforderungen an das Risikomanagement (MaRisk) vom 14. August 2009. Dost, Julia, Die Compliance-Funktion als Qualitätssicherung und…

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• eBook-Kapitel aus dem Buch Organisation der Wertpapier-Compliance-Funktion

  Implementierung von Compliance-Prozessen in Wertpapierdienstleistungsunternehmen

  Jochen Kindermann

  …leistungsunternehmen („MaComp“). Mit der MaComp gibt die BaFin den WpDU analog den Mindest- anforderungen an das Risikomanagement („ MaRisk“)4 ein modular aufgebautes… …Mindestanforderungen an das Risikomanagement – MaRisk, abzu- rufen unter www.bafi n.de. Implementierung von Compliance-Prozessen in…
• eBook-Kapitel aus dem Buch Organisation der Wertpapier-Compliance-Funktion

  Aufbau einer Compliance-Organisation in einer Bad Bank in Form einer AidA

  Dr. Richard Reimer

  …verant wortlich und muss diese im Rahmen der Dienstleistersteuerung nach den Mindestanforde- rungen für das Risikomanagement überwachen. Aufbau einer… …(einschließlich Mindestanforderungen an das Risikomanagement) sowie für Fragestellungen im Bereich der Compliance die BaFin zuständig. 21 Siehe…
• eBook-Kapitel aus dem Buch Organisation der Wertpapier-Compliance-Funktion

  Exkurs: Aufbau einer Compliance-Organisation im nicht regulierten Umfeld

  Dr. Jürgen Brockhausen

  …Risikomanagement und zu 4 % dem Leiter Investor Relation übertragen worden. Im Jahr 2010 dürfte es jedoch fraglich sein, ob eine Compliance-Institution bei… …IDW EPS 980 A12. 33 IDW EPS 980 A13. 34 So auch Horney, Kuhlmann a. a. O. S. 194. 35 Vgl. Renz, Risikomanagement nach MiFID in Brockhausen/Bürkin/Renz…
• eBook-Kapitel aus dem Buch Corporate Governance, Abschlussprüfung und Compliance

  Diskussionsinhalte der 9. Hamburger Auditing Conference vom 28./29.9.2011

  Patrick Velte, Stefan C. Weber

  …Referentin befürwortete ein striktes Risikomanagement im Bereich Ethik und ein stärkeres Risikobewusstsein vor dem Hintergrund der negativen Erfahrungen mit…
• eBook-Kapitel aus dem Buch Organisation der Wertpapier-Compliance-Funktion

  Strafrechtliche Aspekte der Compliance in Kreditinstituten

  Prof. Dr. Jürgen Wessing, Dr. Heiner Hugger, Dr. Matthias Dann

  …(Mindestanforderungen an das Risikomanagement) – OECD-Konvention gegen die Bestechung ausländischer Amtsträger – Gesetz zum Protokoll vom 27. September 1996 zum…
• eBook-Kapitel aus dem Buch Finanzkrise 2.0 und Risikomanagement von Banken

  Die Überarbeitung der SolvV: Ein Überblick über die neuen Eigenkapitalanforderungen und Verhältniskennzahlen

  Wolfgang Greiner, Michael Mertens

  …............................................................... 46 4.1 Restriktionen für Investoren durch Anforderungen zum Selbstbehalt, Risikomanagement und Reporting ...................... 47 4.2 Höhere… …durch Anforderungen zum Selbstbehalt, Risikomanagement und Reporting Im Nachgang der Analysen der Subprimekrise rückte insbesondere das „Originate-…

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• eBook-Kapitel aus dem Buch Organisation der Wertpapier-Compliance-Funktion

  Die Compliance-Funktion als Qualitätssicherung und Werttreiber

  Julia Dost

  …für Finanzdienstleistungsaufsicht (BaFin), Rundschreiben 11/2010 (BA) Mindestanforderungen an das Risikomanagement (MaRisk) vom 15. Dezember 2010…
• eBook-Kapitel aus dem Buch Corporate Governance, Abschlussprüfung und Compliance

  Der Aufbau einer Compliance Abteilung

  Cornelia Inderst

  …und nicht zuletzt den Medien sollte dazu führen, dass Reputational Risk Management als wichtiger Faktor im Compliance- und/oder Risikomanagement…
• eBook-Kapitel aus dem Buch Praxis der Internen Revision

  Revisionsmanagementsysteme der Internen Revision im Praxiseinsatz – am Beispiel eines Kreditinstituts

  Axel Becker

  …risikoorientierten Prüfungshandlungen er vor- 24 Vgl. BaFin-Rundschreiben 11/2010 (BA) vom 15.12.2010, Mindestanforderun- gen an das Risikomanagement (MaRisk), AT 4.4…