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• eBook-Kapitel aus dem Buch Wertpapier-Compliance in der Praxis

  Verhältnis von Wertpapier-Compliance zu anderen Funktionen des Risikomanagements

  Lars Röh, Robert Oppenheim

  …. Wesentlicher Katalysator für die wachsende management attention waren neben der globa- len Finanzkrise1 die europäische Finanzmarktgesetzgebung und die… …anderen Funktionen des Risikomanagements 5 15 Basel Committee on Banking Supervision, Principles of the Sound Management of Operational Risk, Juni 2011… …, The lines of defense in effective risk management and control, January 2013, passim; vgl. auch Scholz-Fröhling, in: Preuße/Zingel (Hrsg.): WpDVerOV…

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• eBook-Kapitel aus dem Buch Wertpapier-Compliance in der Praxis

  Compliance und operationelle Risiken

  Thomas Steidle

  …always been important, compliance risk manage- ment has become more formalized within the past few years and has emerged as a distinct risk management… …stellung der Compliance-Funktion eher unspezifisch und in Teilen auch mit sachfremden Aufgaben und Themen durch das Management betraut wurde. Eine über die… …Erweiterung erfahren, nämlich weg von der reinen Umsetzung spezifischer gesetzlicher oder aufsichtsrechtlicher Vorschriften, hin zu einem aktiven Management der… …Wertpapier-Compliance-Funktion, 1. Aufl. 2012. 14 37 Vgl. hierzu Committee of Sponsoring Organizations of the Treadway Commission, Enterprise Risk Management (COSO ERM)… …Grundsätze ordnungsgemäßer Prüfungen von Compliance Management Systemen (IDW PS 980). – Risikoidentifizierung (Risikoanalyse), – Risikobewertung (Bewertung… …Risk Management System (COSO ERM).37 Ähnlich der Prüfungsansatz von Compliance-Management-Systemen gemäß IDW PS 980, wenn auch aus Sicht des Verfassers… …Compliance-Funktion und dem Management des Compliance-Risikos, der Defini- tion des operationellen Risikos und das Verhältnis von Compliance zur Funktion operatio- nal… …(v. 05. 03. 2008); Schäl: Management von operationellen Risiken, 2011, S. 14, 15. 42 Siehe hierzu auch Baseler Ausschuss für Bankenaufsicht…

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• eBook-Kapitel aus dem Buch Wertpapier-Compliance in der Praxis

  Anforderungen an die Eignung von Mitarbeitern

  Axel Schiemann

  …the suitability of the management body and key function holders under Directive 2013/36/EU and 2014/65/EU (EBA/GL/2017/12)” v. 26. 09. 2017. 6 European… …EBA Guidelines on the assessment of the suitability of the management body and key function holders under Directive 2013/36/EU and 2014/65/EU… …the assessment of the suitability of the management body and key function holders under Directive 2013/36/EU and 2014/65/EU (EBA/GL/2017/12)” v. 26. 09… …Guidelines on the assessment of the suitability of the management body and key function holders under Directive 2013/36/EU and 2014/65/EU (EBA/GL/2017/12)” v… …Securities and Markets Authority/European Banking Authority, “Joint ESMA and EBA Guidelines on the assessment of the suitability of the management body and key… …Authority/European Banking Authority, “Joint ESMA and EBA Guidelines on the assessment of the suitability of the management body and key function holders under… …European Securities and Markets Authority/European Banking Authority, “Joint ESMA and EBA Guidelines on the assessment of the suitability of the management… …Securities and Markets Authority/European Banking Authority, “Joint ESMA and EBA Guidelines on the assessment of the suitability of the management body and key… …and Markets Authority/European Banking Authority, “Joint ESMA and EBA Guidelines on the assessment of the suitability of the management body and key… …Securities and Markets Authority/European Banking Authority, “Joint ESMA and EBA Guidelines on the assessment of the suitability of the management body and key…

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• eBook-Kapitel aus dem Buch Wertpapier-Compliance in der Praxis

  Retail-Compliance – Organisation und Funktionsweise von Compliance im Privatkundengeschäft

  David Paal, Florian Marbeiter

  …im Retailgeschäft – Was bedeutet Management von Compliance-Risiken?. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 25–31 2.6… …Retail-Compliance? Allgemeine Aufgabe der Compliance-Funktion ist das Management bzw. die Steuerung von Compliance-Risiken des Unternehmens.1 Sie ist somit Bestandteil… …und Definition des Geschäftsbetriebes auch das Geschäft mit vermögenden Privatkunden (Wealth Management). Allen gemein- sam ist, dass ein wesentlicher… …, wobei das Mas- sengeschäft im Zentrum der Betrachtung stehen wird: – Individualgeschäft: Wealth Management – Massengeschäft: Private und Personal Banking… …/ Eindeutig / Nicht Irreführend  korrekte Abrechnung / Verbuchung Produkt- management Kunden- information Beratung / Verkauf After… …Risikosteuerung im Retailgeschäft – Was bedeutet Management von Compliance-Risiken? Eine der Hauptaufgaben von Compliance ist die Überwachung und die Bewertung von… …Risiken vor. Inhaltlich ist die Compliance-Tätigkeit daher weniger auf die Überprü- fung der Verletzung von Strafnormen oder das aktive Management von… …. 2016. Es geht um das Management bzw. die Steuerung von Compliance-Risiken. Eine Konkretisierung erfolgt in den MaComp in BT 1.2 „Aufgaben der Compliance-…

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• eBook-Kapitel aus dem Buch Wertpapier-Compliance in der Praxis

  Compliance im Rahmen einer ordnungsgemäßen Geschäftsorganisation

  Hans-Georg Bretschneider

  …Compliance Management System finden sollte), ist inzwischen allgemein anerkannt.12 4.5.2 Die Compliance-Funktion in der Informationsorganisation Eine…
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  Der Compliance-Bericht

  Jens Welsch, Julia Dost

  …management (MaRisk) verpflichtet. Diese Compliance-Funktion soll allgemein auf die Überwachung und Implementierung wirksamer Verfahren und Kontrollen zur… …Management Summary sollte einen Überblick über den Erhebungsgegenstand, die an den Prozessen beteiligten Abteilungen, die Erhebungsergebnisse (Angemessenheit… …Überwachung der Mitarbeitergeschäfte, das Führen eines Insiderverzeichnisses, einer Watch-List und Restricted-List sowie das Management von…

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• eBook-Kapitel aus dem Buch Wertpapier-Compliance in der Praxis

  Anlageempfehlungen und Anlagestrategieempfehlungen/ Finanzanalyse

  Andreas Gehrke

  …Wertpapieren und Derivaten, das Asset Management (gehobene Vermögensanlage), die Beratung von Firmen bzgl. ihrer Eigen- und Fremdkapitalstruktur sowie das… …unangemessener Weise Einfluss auf Analysten genommen wird. So gilt es zu vermeiden, dass Analysten neben ihrer fachlichen Berichtslinie an das Research Management… …Research Management und/oder Compliance bedarf. Insb. sollte die Übernahme von Reise- und Unterbringungskosten von Analysten durch Emittenten grundsätzlich…

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• eBook-Kapitel aus dem Buch Wertpapier-Compliance in der Praxis

  Internes Kontrollsystem Compliance – Gestaltungsmöglichkeiten zur Überwachung von Compliance-Grundsätzen, ‐Mitteln und ‐Verfahren

  Jens Welsch, Ute Foshag

  …. Compliance-Risiko auf das Management des für Wertpa- pierdienstleistungen bestehenden Risikos, dass Wertpapierdienstleistungsunternehmen und deren Mitarbeiter den…
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  Die Compliance-Organisation – Wahrnehmung und Umsetzung von Aufsichtsrecht in Zeiten wachsenden Drucks auf die Unternehmens-GuV

  Andreas Marbeiter

  …Stellen (z. B. Auditoren und Regulierer) oder das eigene Management mit falschen Informationen zu versorgen. In Europa liegen damit nur Unternehmen in der… …Management eines Instituts die ausdrückliche Verantwortung für eine erfolgreiche Imple- mentierung einer gelebten Compliance-Kultur zu übertragen. Dies geht…
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  Transparenzpflichten (Vor- und Nachhandelstransparenz unter MiFID II)

  Dr. Erasmus Faber

  …. „order management system waiver“)25. Die Berechnung, ab wann ein im Vergleich zum marktüblichen Geschäftsumfang großes Volumen vorliegt, ist in Art. 7 RTS… …einen Auftrag, der mittels eines Auftragsverwaltungssystems des Handelsplatzes getätigt wird und noch nicht veröffentlicht ist („order management system…

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