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• eJournal-Artikel aus "Zeitschrift Interne Revision" Ausgabe 6/2014

  Meldungen/Meldepflichten gemäß § 9 Wertpapierhandelsgesetz (WpHG)

  DIIR – Arbeitskreis „Revision des Wertpapiergeschäfts“

  …Prüfungsfragen zu Compliance Wie sind die Auskunfts- und Meldepflichten innerhalb von Compliance umgesetzt? Sind geeignete Arbeitsanweisungen vorhanden? Werden…
• eJournal-Artikel aus "Zeitschrift Interne Revision" Ausgabe 6/2014

  Generelle Kontrollen im Fokus von allgemeinen Organisationsprüfungen

  Ein innovativer und flexibler Ansatz auf Basis des Reifegradmodells von Kontrollen in Unternehmen
  

  Michael Bünis, Thomas Gossens

  …, Arbeitsanweisungen, Aufgaben und Aktivitäten, die angemessene Sicherheit darüber gewährleisten sollen, dass spezifische Ziele der Organisation erreicht werden. 12 In… …Arbeitsabläufen als Teilprozess integriert sind, d. h. sie sind im Rahmen der Ablauforganisation in Arbeitsabläufen, Arbeitsanweisungen, Stellenbeschreibungen usw…

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• eBook-Kapitel aus dem Buch Handbuch Compliance international

  Deutschland

  Dr. Malte Passarge

  …Positiv formuliert trifft die Geschäftsleitung die Pflicht, durch eindeutige betriebs- interne Maßnahmen, insbesondere durch Arbeitsanweisungen, Richtlinien…
• eBook-Kapitel aus dem Buch Praxishandbuch Risikomanagement

  Risikokultur: Das informelle Fundament des Risikomanagements

  Prof. Dr. Thomas Berger

  …, Intranet, Rundschreiben, Handbücher, Arbeitsanweisungen oder Betriebsversammlungen an. 24 So zeigen die Ergebnisse eines Benchmarking-Projektes von 12…
• eBook-Kapitel aus dem Buch Praxishandbuch Risikomanagement

  Integriertes Risikomanagement in der Carl Zeiss Gruppe

  Frank Romeike, Andreas Kempf

  …(Standard Opera- ting Procedures, SOP) beschrieben. Ergänzt werden die SOPs ggf. durch Arbeitsanweisungen (Work Instructions, WI). Falls mehrere Bereich eine…
• eBook-Kapitel aus dem Buch Praxishandbuch Korruptionscontrolling

  Externe und interne Prüf- und Lenkungsorgane

  Dr. Jürgen Stierle, Dr. Helmut Siller

  …Verfahrens- und Arbeitsanweisungen • Mitwirkung an Personal-Due-Diligences bei Erwerb von (Teilen von) Unter- nehmen. Eine moderne, moralorientierte… …von Verfahrens- bzw. Arbeitsanweisungen; • Mitwirkung an der Gestaltung der Allgemeinen Geschäftsbedingungen, die auch Hinweise auf die…
• eBook-Kapitel aus dem Buch Corporate Governance von Kreditinstituten

  Bankaufsichtliche Anforderungen an das Management von Zinsänderungsrisiken

  Jana Nizold, Thomas Springmann

  …Organisationsrichtlinien (z. B. Hand- bücher, Arbeitsanweisungen oder Ablaufbeschreibungen) erfolgen.42 Diese müssen in jedem Fall die Regelungen für die Aufbau- und…
• eBook-Kapitel aus dem Buch Corporate Governance von Kreditinstituten

  Die aktuellen Anforderungen an die Compliance zur Verhinderung von Geldwäsche, Terrorismusfinanzierung und sonstigen strafbaren Handlungen

  Gregor Krämer, Laura Baumgaertner

  …Grundsätze und Verfahren, insbesondere die Schaffung von Organisations- und Arbeitsanweisungen, die dazu geeignet sind, die Einhaltung der…
• eBook-Kapitel aus dem Buch Corporate Governance von Kreditinstituten

  Wertpapier Compliance als Teil der Corporate Governance von Kreditinstituten

  Hartmut Renz, Klaus Lackhoff

  …, Fachkenntnisse, Personal- und Sachausstattung, Vertretung des Compliance-Beauftragten, Organisations- und Arbeitsanweisungen; – Dauerhaftigkeit.34 Um die…
• eJournal-Artikel aus "Zeitschrift Interne Revision" Ausgabe 4/2014

  DIIR Revisionsstandard Nr. 2 (Prüfung des Risikomanagementsystems)

  DIIR – Deutsches Institut für Interne Revision e.V.

  …Risikomanagementhandbuch, welches die Eckpunkte des Systems wie Risikostrategie, Risikobewertung und Arbeitsanweisungen umfasst, zu dokumentieren. Dazu gehört auch die…