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• eBook-Kapitel aus dem Buch Organisation der Wertpapier-Compliance-Funktion

  Exkurs: Aufbau einer Compliance-Organisation im nicht regulierten Umfeld

  Dr. Jürgen Brockhausen

  …, MiFID: Umsetzungsan- leitung und Umsetzungsprüfung für die Praxis von Banken und Sparkassen, S. 96 ff. 36 IDW EPS 980 A14. 37 IDW EPS 980 A15… …Wertpapiermitteilung / Bör- senzeitung, Der Stellenwert von Compliance in den deutschen Banken nach der Krise – Das neue Berufsbild des Compliance-Beauftragten am…
• eBook-Kapitel aus dem Buch Praxis der Internen Revision

  Interne Revision – Grundlagen, Normen und Tätigkeitsfelder

  Thomas Amling, Ulrich Bantleon

  …wesentlichen Merkmale des inter- 16 BMI, 2010. 17 Die Banken- und die Versicherungsaufsicht sind Ressorts der BaFin. 18 Abweichende bzw. ergänzende Regelungen…
• eBook-Kapitel aus dem Buch Praxis der Internen Revision

  Rechtliche Rahmenbedingungen für die Interne Revision

  Christian Haas, Andreas Langer

  …Banken (MaRisk (BA)), Versicherungsunternehmen (MaRisk (VA)) und Investment- gesellschaften (InvMaRisk) normenkonkretisierende Verwaltungsvor-… …werden.29 Zunächst wurden die Ma- Risk für Banken mit dem Rundschreiben 18/2005 am 20. Dezember 2005 erstmals von der BaFin veröffentlicht. Sie… …Rundschreiben 11/2010 die dritte Neufassung der MaRisk für Banken. Zu den Regelungen für die Interne Revision gab es im Vergleich zum Rundschreiben 15/2009…

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• eBook-Kapitel aus dem Buch Praxis der Internen Revision

  Empirische Untersuchung zum direkten Auskunftsrecht des Aufsichtsrats gegenüber der Internen Revision bei Kreditinstituten

  Ulrich Bantleon, Angelika Paul, Anita Peter

  …Zuge der Finanzkrise für Kreditinstitute mit der Novellierung der Mindest- anforderungen an das Risikomanagement für Banken (MaRisk) reagiert. Zur… …Querschnittsbetrachtung der deutschen Ban- kenlandschaft zu erhalten, wurde der Fragebogen bundesweit an Privat- banken, Genossenschaftsbanken und Sparkassen sowie… …zählenden Privatbanken, soweit diese nicht bereits über die Arbeitskreise des DIIR abgedeckt sind, auf dem Postweg angeschrie- ben, insgesamt 33 Banken… …Auskunftsrecht über- tragen, so dass insgesamt 75 % der Vorsitzenden des Aufsichtsorgans in Banken mit Prüfungsausschuss auskunftsberechtigt sind. In der… …erhaltenden Auskünfte grenzten nur 14 % der teil- nehmenden Banken ein. Acht dieser 13 Institute sind Sparkassen, die sich an den Empfehlungen ihres Verbandes… …wesentlich. (Frage 5.4) Die Inanspruchnahme der Internen Revision auch bei unwesentlichen Belangen wäre kontraproduktiv. Nur elf Banken (ca. 12 %), darunter…

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• eBook-Kapitel aus dem Buch Praxis der Internen Revision

  Grundlagen der Internen Revision in der öffentlichen Verwaltung

  Oliver Dieterle

  …. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 153 130 Oliver Dieterle 1 Einleitung Gibt es etwas, das Revisionen im öffentlichen Bereich von Revisionen in Banken, Industrie und…
• eBook-Kapitel aus dem Buch Praxis der Internen Revision

  Selbstverständnis der Internen Revision bei Sonderuntersuchungen – Eine empirische Untersuchung im Mittelstand der D-A-CH-Region

  Matthias Kopetzky, Klaus-Dieter Göbel

  …. Typischerweise findet man solche Spezialabteilungen in großen Banken. Wo aber die Sonderuntersuchung nicht Tagesroutine einer Internen Revision ist, ergeben sich…
• eBook-Kapitel aus dem Buch Praxis der Internen Revision

  Das DIIR – Deutsches Institut für Interne Revision e. V. – ein führendes europäisches Revisionsinstitut

  Bernd Schartmann, Anja Unmuth

  …Revisoren, die im Banken- oder Versicherungssektor arbeiten. Die Absolventen verpflich- ten sich zur Einhaltung der IIA- und DIIR-Standards und des Code of…
• eBook-Kapitel aus dem Buch Praxis der Internen Revision

  Interne Revision 2020 – Kreative Zukunftsbilder

  Thomas Amling, Isabel Petri

  …(Erwartungslücke) • IR orientiert sich in Deutschland auch an MaRisk • Banken und Versicherun- gen gelten als Vorbild für IR • Bedeutungszunahme von…
• eJournal-Artikel aus "Zeitschrift Interne Revision" Ausgabe 1/2012

  Der Schutz von Hinweisgebern – „Whistleblowing“, Compliance und Korruptionsbekämpfung

  Der EGMR verurteilt Deutschland wegen Verletzung der Meinungsäußerungsfreiheit
  

  Dr. Hans-Peter Roth

  …Király, ZRP 2011, S. 146, 149. 87 www.lka.niedersachsen.de. Stellenangeboter Die ProCredit Gruppe vereinigt unter dem Dach der ProCredit Holding 21 Banken… …in Entwicklungsländern und Transformationsökonomien in Osteuropa, Lateinamerika und Afrika. Diese ProCredit Banken sind in ihren Ländern die Hausbank…
• eJournal-Artikel aus "Zeitschrift Interne Revision" Ausgabe 1/2012

  Auswirkungen des FATCA auf die Arbeit der Internen Revision und des Compliance-Beauftragten in Kreditinstituten – Teil I

  Christoph Horn, Sebastian Glaab, Thomas F. Schneider

  …Geschäftstätigkeit nachgehen und deren Firmensitz nicht in den USA liegt. Dazu zählen insbesondere Banken, Broker, Fonds, Vermögensverwalter sowie Trusts. 12 Auch…