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• eBook-Kapitel aus dem Buch Prüfung des Kreditgeschäfts durch die Interne Revision

  Risikoorientierte System- und Verfahrensprüfungen im Kreditgeschäft

  Susanne Rosner-Niemes

  …Ablauforganisation (Kredithandbuch, Arbeitsanweisungen, Stellenbeschreibungen), mittels Beob- achtung der Arbeitsabläufe oder Befragung der in den Geschäftsprozess… …altete Arbeitsanweisungen, Stellenbeschreibungen oder sonstige Organisa- tionsunterlagen), • einem lückenhaften Internen Kontrollsystem (keine… …organisatorischen Dokumentationen, der Kreditvergaberichtlinien, Kom- petenzregelungen und sonstigen Arbeitsanweisungen, Funktionstrennung Markt/Marktfolge…

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• eBook-Kapitel aus dem Buch Spezifische Prüfungen im Kreditbereich

  Prüfung der Datenqualität im Kreditgeschäft

  Christof Laffler

  …Prüfungsablauf 25 Prüfungsgrundlagen: � Übersicht über die – neben den grundsätzlich zu beachtenden Regelungen (MaRisk, KWG und Arbeitsanweisungen) bzw. über… …Rezertifizierung? � Bestehen ausreichende, plausible Arbeitsanweisungen? � Sind Standards definiert? � Existieren Beurteilungsspielräume? � Erscheinen die… …geregelt? � Wie viele Stichproben sollen den Prüfungsumfang bilden (Soll-/Istver- gleich)? � Bestehen ausreichende, plausible Arbeitsanweisungen? � Sind…

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• eJournal-Artikel aus "Zeitschrift Interne Revision" Ausgabe 1/2024

  Prüfung von Cyber Resilience durch die Interne Revision

  Robuste IT-Infrastruktur zur Bewältigung von Ausnahmesituationen
  

  DIIR-Arbeitskreis „IT-Revision“

  …Wiederaufnahme des Geschäftsbetriebs. • Angepasste Prozessbeschreibungen und Arbeitsanweisungen während des Ausnahmebetriebs. • Ausweichressourcen und…
• eJournal-Artikel aus "Zeitschrift Interne Revision" Ausgabe 5/2011

  Prüfungsleitfaden „Einhaltung der Pflichten im Zusammenhang mit der Verhinderung der Geldwäsche und Terrorismusfinanzierung bei Versicherungen“

  DIIR-Arbeitskreis „Revision in der Versicherungswirtschaft“

  …beschreibt. Folgende Prüffelder hat die Arbeitsgruppe definiert: Gefährdungsanalyse Interne Grundsätze und Arbeitsanweisungen…
• eJournal-Artikel aus "Zeitschrift Interne Revision" Ausgabe 2/2018

  Die Verkehrssicherungspflicht bei Immobilien als Prüffeld der Internen Revision

  Ein Leitfaden
  

  DIIR-Arbeitskreis „Interne Revision in der Immobilienwirtschaft“

  …betriebsinternen Arbeitsanweisungen geschult und eingewiesen wurde? 11. Ist die Vollständigkeit der Begehungen, Prüfungen und Kontrollen vor Ort sichergestellt? 12…
• eJournal-Artikel aus "Zeitschrift Interne Revision" Ausgabe 5/2020

  Bausteine einer modernen Kreditrevision

  Von der reinen Einzelengagementprüfung zum Drei-Säulen-Modell der Kreditrevision
  

  Michael Fischl

  …risikoorientierte Auswahl der Stichproben für die Einzelengagementprüfungen, • Mitwirkung bei der Freigabe von Arbeitsanweisungen, Kontrollen und Formularen. Die…
• eBook-Kapitel aus dem Buch Revision des Personalbereichs

  Einführung

  Christine Brand-Noé

  …Unternehmensrichtlinien), Betriebsvereinbarungen, Regelungsabspra- chen, Arbeitsanweisungen, festgelegte Verfahrensabläufe usw., die zu beachten sind. 2. Darüber hinaus…
• eBook-Kapitel aus dem Buch Revision des Personalbereichs

  Personaleinsatz

  Christine Brand-Noé

  …, Arbeitsplatz, Arbeitsstätten und Arbeitsumgebung erkannt ist und sich in Arbeitsanweisungen und gestaltenden Maßnahmen niederschlägt – für Maßnahmen, die über…
• eBook-Kapitel aus dem Buch Praxishandbuch internationale Compliance-Management-Systeme

  Arbeitsablauf

  Prof. Dr. Peter Fissenewert

  …ISO: – klare, praktische und einfach zu befolgende dokumentierte betriebliche Richtlinien, Verfahren, Prozesse und Arbeitsanweisungen; – Meldesysteme…
• eBook-Kapitel aus dem Buch Wertpapier-Compliance in der Praxis

  Compliance und operationelle Risiken

  Thomas Steidle

  …Implementierung von IT-technischen oder manuellen Prozessen, schriftlichen Verfahrensbeschreibungen und Arbeitsanweisungen. An dieser Stelle sei der Hinweis erlaubt… …wie Prozessbeschreibungen, Guidelines, Policies, Arbeitsanweisungen in der Verant- wortung des jeweiligen Geschäftsbereichs liegt.55 Der Hinweis ist…