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• eJournal-Artikel aus "Zeitschrift Interne Revision" Ausgabe 5/2013

  Kundensch?tzende ?berwachungshandlungen

  DIIR – Arbeitskreis „Revision des Wertpapiergeschäftes“

  …und Aufbewahrungspflichten durch die BaFin jederzeit prüfbar ist. Zur Gewährleistung dieser Verpflichtungen sind durch das WPDLU Arbeitsanweisungen oder… …Aufzeichnungs- und Aufbewahrungspflichten zu erstellenden Arbeitsanweisungen und Prozessbeschreibungen sind durch die Compliance-Funktion zu plausibilisieren…
• eBook-Kapitel aus dem Buch Fachbeiträge zur Revision des Kreditgeschäftes

  Revision der Kreditrisikosteuerung

  Arbeitskreis "Revision des Kreditgeschäftes" des DIIR e.V.
• eBook-Kapitel aus dem Buch Prüfung des Wertpapierdienstleistungsgeschäftes

  Prüfungsfragekatalog

  Arbeitskreis "Revision des Wertpapiergeschäftes" des Deutschen Instituts für Interne Revision e.V.

  …. ergän- zende interne Anweisungen vor? Liegen Arbeitsanweisungen für die Erhebung und Aktu- alisierung der Kundendaten vor? ... Prüfungsfragekatalog…
• eBook-Kapitel aus dem Buch Bankenprüfung

  Die periodischen Prüfungen

  Dr. André Jacques Dicken
• eBook-Kapitel aus dem Buch Bankenprüfung

  Die Gegenstände der Abschlussprüfung

  Dr. André Jacques Dicken
• eBook-Kapitel aus dem Buch Interne Revision und Corporate Governance

  Interne Revision

  Dr. Eckhard Knapp

  …Organisationspläne und Stellenbeschreibungen zur Verantwortlichkeits- und Kompetenzzuordnung, – Dienst- und Arbeitsanweisungen, welche die Reihenfolge von… …lungen und Arbeitsanweisungen, gesetzlichen Normen und Verordnungen im prak- tischen Unternehmensgeschehen eingehalten werden. Diese Vorgaben und Rege-…
• eBook-Kapitel aus dem Buch Quality Control und Peer Review in der Internen Revision

  Bestandsaufnahme existierender Verlautbarungen zur Qualität im Berufsstand der Internen Revision

  Dr. Oliver Bungartz, Prof. Dr. Michael Henke
• eBook-Kapitel aus dem Buch Digitale SAP®-Massendatenanalyse

  Zahlungen ohne Leistungsnachweis

  Arno Bönner, Martin Riedl, Stefan Wenig

  …Arbeitsanweisungen abgebildet sind, oder aber die Ur- sache im nächsten Punkt begründet liegt, also möglicherweise fehlenden Kenntnis- sen. Mangelnde Kenntnisse… …Ursache für Zahlungen ohne Leistungsnachweis sein. Mangelhafte Kontrollen Wenn ein Regelwerk in Form von Richtlinien oder Arbeitsanweisungen vorliegt…
• eBook-Kapitel aus dem Buch Prüfung des Kreditgeschäfts durch die Interne Revision

  Die Prüfung der Risikotragfähigkeit und der Strategie

  Klaus Denter

  …Stellenbeschrei- bungen und Arbeitsanweisungen. Darüber hinaus befasst sich der Prüfer mit dem konzeptionellen Aufbau des Risikotragfähigkeitskonzepts. Aufgrund… …Verfahren zur Risikomessung dokumentiert sind. Darüber hinaus wird der Prüfer Einsicht in weitere arbeitsordnende Un- terlagen (z. B. Arbeitsanweisungen…

  Alle Treffer im Inhalt anzeigen
• eBook-Kapitel aus dem Buch Spezifische Pr?fungen im Kreditbereich

  Pr?fung von Risikofr?hwarnverfahren f?r das Retailgesch?ft

  Hans Jürgen Eberle, Thomas Ober, Susanne Rosner-Niemes