Suchergebnisse

• eBook-Kapitel aus dem Buch Organisation der Wertpapier-Compliance-Funktion

  Kapitalmarktrechtliche Rahmenbedingungen einer Compliance-Organisation und deren Konkretisierung durch die MaComp

  Dr. Annette Salomon

  …Compliance- Funktion vertraulich geführte nicht öffentliche und laufend aktualisierte Liste von Unternehmen oder Wertpapieren und Derivaten zu denen im eigenen… …Liste meldepfl ichtiger Werte. Sie dient dazu, den Mitarbeitern des Wertpapier- dienstleistungsunternehmens Beschränkungen für Mitarbeiter- und…
• eBook-Kapitel aus dem Buch Praxis der Internen Revision

  Revisionsmanagementsysteme der Internen Revision im Praxiseinsatz – am Beispiel eines Kreditinstituts

  Axel Becker

  …turierung als Prüfungshandbuch (alternativ Prüfprogramm, Prüfkonzept, Prüfungsleitfaden, Checkliste) – Auswahl, ggf. Überarbeitung, von zuvor hinter-… …Prüfungsberichten nach individu- ellen Dokumentenvorlagen in MS Word, regel- mäßig Prüfungshauptbericht und die Liste von Feststellungen und Maßnahmen •…

  Alle Treffer im Inhalt anzeigen
• eBook-Kapitel aus dem Buch Finanzkrise 2.0 und Risikomanagement von Banken

  Die neue Kreditnehmereinheit (wirtschaftliche Risikoeinheit) – Bankinterne Umsetzung und Revisionsansätze

  Dirk Röckle

  …der Abhän- gigkeiten auf die Zahlungsfähigkeit des Kunden auf der Checkliste enthalten sein und die Beurteilung, ob diese finanziellen Schwierigkeiten… …Überprüfung des Neu- und Bestandsgeschäftes in den Aktivprozess Aktivprozess Checkliste und Dokumen- tation Positive Kenntnis? Intensive Analyse…
• eBook-Kapitel aus dem Buch Handbuch Arbeits- und Unternehmenssicherheit in Kreditinstituten

  Arbeitskampf in Finanzinstituten (Streik)

  …Personalberater eine Liste zu erstellen, die folgende Angaben enthalten muss: � Streiktag (Datum) � Einheit (wie Unternehmens-, Fachbereich-, Gebietsfi liale /… …. Besondere Vorkommnisse beim Streik Die Liste sollte per Mail unverzüglich an die für die Sicherheit verantwortli- che Einheit und die für das Personal…
• eBook-Kapitel aus dem Buch Corporate Governance, Abschlussprüfung und Compliance

  Auswirkungen der europäischen Harmonisierung auf die handelsrechtliche Rechnungslegung und ihre Prüfung

  Thomas Blöink

  …zwischen Abschlussprüfern und Aufsichtsbehör- den. Diese Liste mag nicht zu 100% auf den gesamten Bereich der Abschlussprüfung übertragen werden. Ggf…
• eBook-Kapitel aus dem Buch Compliance in digitaler Prüfung und Revision

  Datenschutz bei der Analyse von Massendaten in Revisionsprozessen

  Anke Giegandt

  …einmal durchführen: mehrere Stunden  Ergebnis: gleiche Liste wie vorher, nur mit User IDs im Klartext  User IDs sind weniger konkret als die Namen…
• eBook-Kapitel aus dem Buch Forensische Datenanalyse

  Technische Werkzeuge

  Jörg Meyer

  …4 Technische Werkzeuge „LS_COLORS“ definiert und mit einer Liste von Wertepaaren versehen. Das kann auszugsweise so aussehen…
• eBook-Kapitel aus dem Buch Praxis der Internen Revision

  Problemfelder des Quality Assessments der Internen Revision – Eine empirische Untersuchung zum Status Quo auf Grundlage von Experteninterviews

  Thomas Amling, Swen Knöchelmann

  …heranzutreten.45 Das Institut wurde als Anlaufstelle gewählt, da es sowohl die Liste der akkre- ditierten Assessoren verwaltet als auch eng mit den Experten im… …bereits auf die Liste der Assessoren verwiesen, die über das DIIR zu beziehen ist. Allerdings kann der Markt und das angebotene Quali- ty Assessment in…
• eBook-Kapitel aus dem Buch Qualitätsmanagement im Revisionsprozess

  Messung der Revisionsqualität

  Dr. Susann Albinus-Leupold
• eJournal-Artikel aus "Zeitschrift Interne Revision" Ausgabe 3/2012

  Welche Faktoren beeinflussen Unabhängigkeit und Objektivität der Internen Revision?

  Ergebnisse einer Umfrage
  

  Prof. Dr. Anne d’Arcy, Prof. Dr. Florian Hoos

  …Grundhaltung steht („Serving-two-Masters-Problem). 11 6 Vgl. IPPF – Practice Guide „Independence and Objectivity“. Dieser nennt auch eine Liste von möglichen…