Suchergebnisse

• eBook-Kapitel aus dem Buch Wertpapier-Compliance in der Praxis

  Mitteilungspflichten (§§ 33 ff. WpHG)

  Sven H. Schneider, Lucina Berger

  …„Greenshoe“-Verfahren im Rahmen eines Börsengangs.43 Während die Emissions- banken in der Regel nicht meldepflichtig sind, da der Nichtberücksichtigungstatbestand des §…
• eBook-Kapitel aus dem Buch Wertpapier-Compliance in der Praxis

  Antikorruptions-Compliance für Banken

  Dr. David Pasewaldt

  …II.D.2 Antikorruptions-Compliance für Banken Dr. David Pasewaldt 1108 Inhaltsübersicht 1 Einleitung… …. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 62–67 12 Literaturverzeichnis 1109 II.D.2 Antikorruptions-Compliance für Banken 1 1 Zuletzt etwa durch das zum 01. 09. 2014 in Kraft getretene 48… …und der unter be- stimmten Voraussetzungen auch für deutsche Banken, Finanzinstitute und für sie han- delnde Einzelpersonen geltenden Korruptionsgesetze… …. Dieses Kapitel gibt einen Überblick über im Rahmen einer Antikorruptions-Compliance von Banken zu berücksichtigte Vorschriften unter Beachtung der zu ihnen… …Abs. 1 Nr. 3 Var. 2 BetrVG) (dazu nachstehend 7). 1111 II.D.2 Antikorruptions-Compliance für Banken 3 2 BGHSt 10, 241; 15, 96 f.; 39, 45 f.; 47… …Banken 9 BGHSt 31, 264, 271 („die Tätigkeit der öffentlichen Sparkassen [ist] aus der Staatsgewalt abgeleitet […] und [dient] staatlichen Zwecken“, was… …Richtlinien angehalten werden, in Zweifelsfäl- 1115 II.D.2 Antikorruptions-Compliance für Banken 14 32 Gesetz zur Bekämpfung der Korruption v. 20. 11… …Antikorruptions-Compliance für Banken 46 BGHSt 56, 97 ff. 18 47 Fischer, in: StGB, § 331 Rn. 20 und § 333 Rn. 4. 19 48 Fischer, in: StGB, § 331 Rn. 6; Kuhlen, in… …„persönlichen Bekanntschaft“ eingeladen.58 1119 II.D.2 Antikorruptions-Compliance für Banken 24 59 Vgl. BGHSt 53, 6, 20. 25 60 Korte, in: Münchener… …verletzen würde. 1121 II.D.2 Antikorruptions-Compliance für Banken 29 65 Heger, in: Lackner/Kühl, StGB, § 332 Rn. 3; Korte, in: Münchener Kommentar zum…

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• eBook-Kapitel aus dem Buch Wertpapier-Compliance in der Praxis

  Verhältnis von Wertpapier-Compliance zu anderen Funktionen des Risikomanagements

  Lars Röh, Robert Oppenheim
• eJournal-Artikel aus "Zeitschrift Interne Revision" Ausgabe 1/2019

  Mehr als nur eine Prüfungsfeststellung

  Warum die Kommunikation der Risiken von Prüfungsfeststellungen anspruchsvoll ist und wie Revisoren damit umgehen können
  

  Dr. Petra Haferkorn

  …Prüfungsfeststellungen anspruchsvoll ist und wie Revisoren damit umgehen können Dr. Petra Haferkorn prüft seit 20 Jahren das Risikomanagement von Banken und Versicherungen…
• eJournal-Artikel aus "Zeitschrift Interne Revision" Ausgabe 6/2018

  WpHG-Mitarbeiteranzeigenverordnung

  Nachweis von Sachkunde und Zuverlässigkeit
  

  DIIR-Arbeitskreis „Revision des Wertpapiergeschäfts in Kreditinstituten“

  …wirtschaftswissenschaftlichen Studiengangs (Hochschule, FH oder gleichwertiger Abschluss) der Fachrichtung Banken, Finanzdienstleistungen oder Kapitalmarkt, wenn fachspezifische… …Rechtswissenschaft oder eines wirtschaftswissenschaftlichen Studiengangs (Hochschule, FH oder gleichwertiger Abschluss) der Fachrichtung Banken, Finanzdienstleistungen…

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• eJournal-Artikel aus "Zeitschrift Interne Revision" Ausgabe 6/2018

  Buchbesprechungen

  Hans-Willi Jackmuth, Michael Bünis

  …stärkere Konkurrenz von außen der wirtschaftliche Druck auf die Banken immer größer wird. Effizienz und Wirtschaftlichkeit sind wichtige Begriffe, an denen… …professionell ermöglicht. Im zweiten Teil „Systemprüfungen in Banken“ werden verschiedene aktuelle Ansätze aus der Praxis vorgestellt. Dabei werden Bausteine zur…

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• Financial Due Diligence

  …Spezialisten mit umfassender Expertise in allen Bereichen der Due Diligence. Von unserer Beratung profitieren: Investoren, Banken…
• eBook-Kapitel aus dem Buch Risikomanagement für Aufsichtsräte

  Grundlagen eines Risikomanagementsystems (RMS)

  Dr. Oliver Bungartz

  …Ausstrahlungswirkung entfalten .1 Versicherungen, Banken und Finanzdienstleistern, die nicht als AG oder GmbH organisiert sind, werden ähnliche Verpflichtungen durch… …21.09.18 11:05 19 Gesetzliche Anforderungen und berufs ständische Empfehlungen destanforderungen an das Risikomanagement von Banken (MaRisk BA)« der…
• eBook-Kapitel aus dem Buch Compliance kompakt

  Compliance - Prüfstein für die Unternehmensführung

  Stefan Behringer

  …Risikobereichen der Banken.20 Auch in der Unternehmenspraxis hat sich der Be- griff Compliance zunächst bei den Banken etabliert. Eine weitergehende Bedeu- tung hat… …. Was ist aber mit Compliance gemeint? Der Begriff ist durch das Vor-Wort Corpo- rate aufgewertet worden und bezieht sich damit nicht mehr nur auf Banken…
• eBook-Kapitel aus dem Buch Compliance kompakt

  Compliance und Corporate Governance

  Peter Fissenewert

  …meisten Unternehmen bereits befolgt. Kunden, Mitarbeiter, Banken, Versiche- rungen, ausschreibende Behörden etc. verlangen dies bereits und ein klares Be-…