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• eJournal-Artikel aus "Zeitschrift Interne Revision" Ausgabe 1/2019

  Mehr als nur eine Prüfungsfeststellung

  Warum die Kommunikation der Risiken von Prüfungsfeststellungen anspruchsvoll ist und wie Revisoren damit umgehen können
  

  Dr. Petra Haferkorn

  …. 2004. Power, M. (2004): The risk management of everything: rethinking the politics of uncertainty, London, DE- MOS, abrufbar unter…
• eBook-Kapitel aus dem Buch Wertpapier-Compliance in der Praxis

  Product Governance

  Frank Michael Bauer

  …PRIIPs-Verordnung (Synthetic Risk Indicator – SRI), der – wie dargestellt – aus 7 Risikoklassen besteht, die von 1 (niedrigste Risikokennziffer) bis 7 (höchste…
• eBook-Kapitel aus dem Buch Wertpapier-Compliance in der Praxis

  Algorithmischer Handel und Hochfrequenzhandel

  Stephan Peterleitner

  …bedeutet. 5 Regulatorische Entwicklungen 5.1 USA Infolge der Vorkommnisse am 06. 05. 2010 trat im November 2010 das Gesetz „15c3-5 – Risk Management…
• eBook-Kapitel aus dem Buch Wertpapier-Compliance in der Praxis

  Schutz der Finanzinstrumente und Gelder von Kunden

  Ludger Michael Migge

  …should maintain appropriate arrangements to safeguard the clients’ rights in client assets and minimize the risk of loss and misuse. 4. Where an…
• eBook-Kapitel aus dem Buch Wertpapier-Compliance in der Praxis

  Bestmögliche Ausführung von Kundenaufträgen (§ 82 WpHG) (Best-Execution)

  Dirk Hense, Giovanni Petruzzelli, Carsten Lösing

  …Ausführungsarten; – das Service- und Informationsangebot für Anleger; – die Form des Orderbuchs; – das Counterparty Risk der Handelspartner und – die…
• eBook-Kapitel aus dem Buch Wertpapier-Compliance in der Praxis

  Antikorruptions-Compliance für Banken

  Dr. David Pasewaldt