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• eBook-Kapitel aus dem Buch Prüfung des Wertpapierdienstleistungsgeschäftes

  Einleitung

  Arbeitskreis "Revision des Wertpapiergeschäftes" des Deutschen Instituts für Interne Revision e.V.

  …21 A. Einleitung Die vom Arbeitskreis „Revision des Wertpapiergeschäftes“ des Deutschen Institutes für Interne Revision e.V. veröffentlichte…
• eBook-Kapitel aus dem Buch Revision von Call Centern

  Personal

  Arbeitskreis "Interne Revision in der Versicherungswirtschaft" des Deutschen Instituts für Interne Revision e.V.

  …fachlichen Qualifikation der Mitarbeiter ab. Die Feststellung und Bewertung der Mitarbeiterqualifi- kation ist im Rahmen einer Revision problematisch, insbes…
• eBook-Kapitel aus dem Buch Prüfung des Wertpapierdienstleistungsgeschäftes

  Depotbankfunktion

  Arbeitskreis "Revision des Wertpapiergeschäftes" des Deutschen Instituts für Interne Revision e.V.

  …Umstel- lung von den Gegebenheiten im Einzelfall abhängig sein. Aus dieser Situation ergibt sich für die Interne Revision, dass abhängig von der Situation…
• eBook-Kapitel aus dem Buch Prüfungsleitfaden Fraud in Versicherungen

  Vorgehensmodell für die Prüfung doloser Handlungen

  Arbeitskreis „Revision in der Versicherungswirtschaft“ des DIIR – Deutsches Institut für Interne Revision e. V.

  …zeigt die spezifische Vorgehensweise und die for- malen Besonder heiten auf, die bei solchen Prüfungen durch die Interne Revision zu beachten sind… …Zusammensetzung des Gesprächsteams; in der Regel wird dies jeweils mindestens ein Vertreter der Revision sowie der Personalabteilung sein (Vorgesetzter kann unter…
• eBook-Kapitel aus dem Buch Prüfung des Wertpapierdienstleistungsgeschäftes

  Effektengeschäft

  Arbeitskreis "Revision des Wertpapiergeschäftes" des Deutschen Instituts für Interne Revision e.V.

  …. Kreische, K., Anforderungen an die Notfallplanung aus Sicht der MaH, in: ZIR – Zeitschrift Interne Revision 2001, S. 306-309, hier S. 306. Effektengeschäft… …Notfallplanung aus Sicht der MaH, in: ZIR – Zeitschrift Interne Revision 2001, S. 306 – 309, hier S. 307 Ausfallplanung IIR_26.indd 103 29.08.2005 16:24:46…
• eBook-Kapitel aus dem Buch Prüfung des Wertpapierdienstleistungsgeschäftes

  EUREX-Geschäfte/Ausländische Terminbörsen

  Arbeitskreis "Revision des Wertpapiergeschäftes" des Deutschen Instituts für Interne Revision e.V.

  …jährlich ist die Abstimmung der offenen Positionen auf Basis der B/ O-Daten durch die Revision zu veranlassen. Durch die Weiterverfolgung von Reklamationen…
• eBook-Kapitel aus dem Buch Prüfung des Wertpapierdienstleistungsgeschäftes

  Depotgeschäft

  Arbeitskreis "Revision des Wertpapiergeschäftes" des Deutschen Instituts für Interne Revision e.V.

  …zeichnisse“ sind einer neutralen Kontrollstelle z. B. der Internen Revision zwecks Prüfung und Ablage zu übergeben. Die neutrale Stelle hat mindestens…
• eBook-Kapitel aus dem Buch Prüfung des Wertpapierdienstleistungsgeschäftes

  Prüfungsfragekatalog

  Arbeitskreis "Revision des Wertpapiergeschäftes" des Deutschen Instituts für Interne Revision e.V.

  …Internen Revision und der BaFin vertraglich vereinbart? Prüfungsfragekatalog IIR_26.indd 220 29.08.2005 16:24:58 Uhr 221 Überlegung Anmerkungen…
• eJournal-Artikel aus "Zeitschrift Interne Revision" Ausgabe 4/2009

  Projektbegleitung/Projektprüfung durch die Kreditrevision – Teil 2

  DIIR-Arbeitskreis „Revision des Kreditgeschäfts“, Axel Becker, Michael Schachten, Carsten Tappe, u.a.

  …168 · ZIR 4/09 · Best Practice Projektbegleitung/ Projektprüfung durch die Kreditrevision – Teil 2 DIIR-Arbeitskreis „Revision des Kreditgeschäfts“… …deutsche Bankenaufsicht in dem neuen Entwurf der MaRisk fordert, dass die Interne Revision auf Basis des risikoorientierten Prüfungsansatzes bei wesentlichen… …Mitwirkungsstufen unterschieden: Aktiv: Die Interne Revision nimmt regel mäßig an Gremiensitzungen teil; dabei erbringt sie „Beratungsleistungen“, beispielsweise im… …Verfügung. Aktiv/Passiv: Die Interne Revision nimmt an Gremiensitzungen teil mit dem Ziel, die permanente Information über die Entwicklung des Projektes… …sicherzustellen. So kann der Revisionsleiter an Sitzungen des Lenkungskreises (Lenkungsausschuss) teilnehmen, Führungskräfte der Internen Revision bzw. Prü- fer… …nehmen an Projektmanagementsitzungen teil. Passiv: Die Interne Revision erhält fortlaufend Informationen über das vorgesehene Projekt bzw. die… …: 3 Projekt Management Revision Prüfung der Organisation, der Prozesse und der Produkte des Projektund Portfoliomanagements. Business Case… …Revision Prüfung der Prozesse zur Erstellung des Business Case oder die Beurteilung des Business Case selbst. Revision der fachlichen Anforderungen Prüfung… …der MaRisk – Veröffentlichung des zweiten Entwurfs in der Fassung vom 24. 6. 2009, BT 2.1 Tz. 2. 3 Deutsches Institut für Interne Revision e.V. (DIIR)… …projektbegleitenden Revision des Frühwarnsystems und der Frage, ob das Projekt ordnungsgemäß, vollständig und zeitnah abgeschlossen wurde. Hierbei war insbesondere zu…

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• eBook-Kapitel aus dem Buch Abwehr wirtschaftskrimineller Handlungen in Kreditinstituten

  Einleitung

  Arbeitskreis "Abwehr wirtschaftskrimineller Handlungen in Kreditinstituten" des Deutschen Instituts für Interne Revision e.V.

  …aufsichtsrechtliche Auflagen (wie z. B. Mindestanforderungen für die Aus- gestaltung der Internen Revision, KWG, KonTraG), Maßnahmen zur Ab- wehr wirtschaftskrimineller… …auch effizientes IKS ! laufende Prüfungen durch die Interne Revision – ggf. auch durch externe Stellen Die Umsetzung dieser Maßnahmen kann keine… …umfassende Prävention betrieben. Hier ist die Interne Revision besonders gefordert. Die Bündelung aller relevanten Informationen in der Internen Revision zur… …beobachtet die Interne Revision die sich ständig verän- dernden Geschäftsprozesse und prüft, ob ! gesetzliche und aufsichtsbehördliche Bestimmungen…

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