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• eBook-Kapitel aus dem Buch WpPG

  § 1 Anwendungsbereich

  Prof. Dr. Gerald Spindler

  …zugelassen sind. Für Kreditinstitute resultiert diese Privilegierung aus der staatlichen Aufsicht nach dem KWG und der daraus folgenden Vermu- tung der Bonität… …CRR-Kreditinstitute sind nach § 1 Abs. 3d S. 1 KWG Kreditinstitute im Sinne des Art. 4 Abs. 1 Nr. 1 der Verordnung (EU) Nr. 575/2013 des Europäischen Parlaments und des… …Ausnahmeregelung ist wie schon bei der Vorgängerregelung im mittlerweile aufgehobenen VerkProspG darin zu sehen, dass die CRR- Kreditinstitute nicht mit der… …kleinerer Kreditin- stitute interessant, für die sich somit nicht viel ändern wird.90 Auch für grö- ßere Kreditinstitute, deren Emissionsvolumen die…

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• eBook-Kapitel aus dem Buch Wertpapier-Compliance in der Praxis

  Strafrechtliche Aspekte der Compliance in Kreditinstituten

  Jürgen Wessing, Heiner Hugger, Heiko Ahlbrecht, David Pasewaldt

  …Haftungsrisiken für Führungskräfte . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 2–27 1.2 Haftungsrisiken für Kreditinstitute…
• eBook-Kapitel aus dem Buch Wertpapier-Compliance in der Praxis

  Anforderungen an die Eignung von Mitarbeitern

  Axel Schiemann

  …Richtli- nien 2014/65/EU sowie Wertpapierfirmen und Kreditinstitute, die ihren Kunden strukturierte Einlagen verkaufen oder ihre Kunden zu strukturierten… …Einlagen beraten. In den Anwendungsbe- reich der Leitlinie für Leitungsorgane und Inhaber von Schlüsselfunktionen fallen Kreditinstitute und Wertpapierfirmen… …Bankgeschäften bzw. Finanzdienstleistungen verfügen. Insb. Berufserfahrung im Kredit- geschäft (Kreditinstitute) und dem Risikomanagement ist dabei nach Auffassung… …weitestgehend entsprechend für Inhaber von Schlüsselfunktionen.27 Die Vorgaben gelten allerdings nur für Kreditinstitute und Wertpapierfirmen im Sinne der…

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• eBook-Kapitel aus dem Buch Bankkalkulation und Risikomanagement

  Banksteuerung und Risikomanagement

  Professor Dr. Konrad Wimmer

  …Kreditinstitute, 1995); MaIR (Mindestanforderungen an die Ausgestaltung der Internen Revision der Kreditins- titute, 2000). 3 In Deutschland ursprünglich… …Überblick Kreditinstitute müssen geeignete Kreditprozesse einrichten. Sie betreffen die Kredit- bearbeitung (Kreditgewährung und Kreditweiterbearbeitung), die… …ist. Frühwarnverfahren sollen die Kreditinstitute in die Lage versetzen, eine sich ver- schlechternde Bonität der Kreditnehmer rechtzeitig zu erkennen… …(Good-Practices) versteht. Es soll weder das Proportionalitätsprinzip aufheben, die Mindestanforderungen an das Risikoma- nagement für Kreditinstitute ausweiten…

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• eBook-Kapitel aus dem Buch Handbuch MaRisk

  Zinsänderungsrisiken und Kreditspreadrisiken im Anlagebuch

  Henning Heuter

  …auf- sichtsrechtliche Behandlung umfasst. Er berät Kreditinstitute aller Instituts- gruppen im In- und Ausland und ist als Seminartrainer aktiv…
• eBook-Kapitel aus dem Buch Handbuch MaRisk

  Anforderungen an die Risikoberichterstattung

  Henning Heuter

  …sichtsrechtliche Behandlung umfasst. Er berät Kreditinstitute aller Instituts- gruppen im In- und Ausland und ist als Seminartrainer aktiv. Schwerpunkte sind die… …Informationen sorgen. Darüber hinaus benötigen aber Kreditinstitute leistungsfähige Ent- 623 Heuter: Anforderungen an die Risikoberichterstattung…
• eBook-Kapitel aus dem Buch Corporate Governance und Interne Revision

  Öffentliche Unternehmen und Public Corporate Governance – Balanced Audit

  Paul Rieckmann

  …, Wasserversorgung, Müllabfuhr etc. Zudemwurden öffentlich-rechtliche Kreditinstitute undVersicherungen privatrecht- lich organisiert. Nach wie vor finden sich im… …Sektor der öffentlichen Unternehmen grö- ßere Kreditinstitute (Banken, Landesbanken wie Sparkassen). Die Sparkassen bilden hinsichtlich ihrer Bilanzsumme…

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• eBook-Kapitel aus dem Buch Fachbeiträge zur Revision des Kreditgeschäftes

  Risikoorientierter Prüfungsansatz

  Arbeitskreis "Revision des Kreditgeschäftes" des DIIR e.V.

  …der MaIR). Analog zu den §§ 317, 321 HGB geben die MaIR den Abschlussprüfern der Kreditinstitute vor, über die Ausgestaltung und Wirksamkeit der… …der Internen Revision der Kreditinstitute“ vom 17. 1. 2000 die „Anforderungen an die Ausgestaltung der Innenrevision“ vom 28. Mai 1976 ersetzt. In…
• eBook-Kapitel aus dem Buch Kreditderivate

  Schlussbetrachtung und Ausblick

  Dr. Joachim Hauser

  …des Rates über die zusätzliche Beaufsichtigung der Kreditinstitute, Versicherungsun- ternehmen und Wertpapierfirmen eines Finanzkonglomerats“2881. Neu… …„Verordnung des Europäischen Parlaments und des Rates über Aufsichtsanforderungen an Kreditinstitute und Wertpapierfirmen“2883. Die einzelnen Maßnahmen…

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• eBook-Kapitel aus dem Buch Handbuch Aufsichts- und Verwaltungsräte in Kreditinstituten

  Die Besetzung von Aufsichtsorganen in Kreditinstituten – Anmerkungen zu Suche, Auswahl und Gewinnung

  Thomas Altenhain, Christel Gade

  …möglichen Rechtsformen und Größenordnungen der Kreditinstitute sowie auch z.B. ihrer Kapitalmarktorientierung: – Aufsichts- und Verwaltungsratsräte werden… …BaySpkG. 21 Art. 10 Abs. 1 Satz 3 BaySpkG. 22 § 8 Abs. 3 Satz 1 und 2 des Gesetzes über die öffentlich-rechtlichen Kreditinstitute im Freistaat Sachsen…

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