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• eBook-Kapitel aus dem Buch Handbuch Bekämpfung der Geldwäsche und Wirtschaftskriminalität

  Der Geldwäschebeauftragte und die Zentrale Stelle

  Rüdiger Quedenfeld

  …Risikoanalyse be- züglich strafbarer Handlungen gem. §25h KWG erweitert. §25h Abs. 2 KWG verlangt, dass ein angemessenes Risikomanagement und interne Sicherungs-… …BaFin AuAs v. 18. 05. 2020, S. 18. nahme nicht gleich in das Merkblatt Risikomanagement mit aufgenommen werden? Als Anlage zu diesem Handbuch ist eine… …unberührt“ zwar nicht gänzlich aufgehoben, konkretisiert wird sie aber durch §4 Abs. 3 GwG „Verantwortlich für das Risikomanagement sowie für die Einhaltung… …Leitungsebene derjenige, der für das Risikomanagement verantwortlich ist. In der Realität wird kein CEO, kein Vorstandsvorsitzender und kein Vorsitzender einer…

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• eBook-Kapitel aus dem Buch IT-Compliance

  Der IT-Compliance-Prozess

  Dr. Michael Rath, Rainer Sponholz

  …, Regulatory Strategy Planning sowie Qualitäts- und Risikomanagement angesehen. Nach dem Konzept des organi- sierten Wissensmanagements sollen Universitäten und… …Technisch-organisatorische Ausstattung“ der aktuellen Mindestanforderun- gen an das Risikomanagement (MaRisk 09/2017) auf die Nutzung gängiger Standards und erwähnt in den…

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• eBook-Kapitel aus dem Buch IT-Compliance

  Wesentliche Maßnahmen der IT-Compliance

  Dr. Michael Rath, Rainer Sponholz

  …Risikomanagement (Audits and Risk Ma-2. 67 238 nagement) Entwicklung/Entwurf und Einführung (von IT-Systemen)3. 118 208 (Design and Implementation) Management des… …der IT-Strategie, im Risikomanagement und im IT-Controlling und -Berichtwesen verwendet werden. IT-Compliance ist somit keineswegs so unübersichtlich…
• eBook-Kapitel aus dem Buch Handbuch Bekämpfung der Geldwäsche und Wirtschaftskriminalität

  IT-basierte Überwachungssysteme

  Rüdiger Quedenfeld

  …angemessenes Risikomanagement sowie über interne Sicherungs- maßnahmen verfügen, die der Verhinderung von strafbaren Handlungen, die zu einer Gefährdung des…
• eBook-Kapitel aus dem Buch Wie Sie Beirat oder Aufsichtsrat werden

  Interne Aufmerksamkeitsbereiche

  Rudolf X. Ruter

  …Berufsgruppen mit aus- reichendem und langjährigem Praxisbezug stammt • Finanzvorstand • Interne Revision, Risikomanagement und Compliance • Steuerberater und…
• eBook-Kapitel aus dem Buch IT-Compliance

  Wirkungsmodell der IT-Sicherheit

  Dr. Michael Rath, Rainer Sponholz

  …die Physische Sicherheit und das Risikomanagement der EDV“ [Guidelines for Automatic Data Processing Physical Security and Risk Management – Federal…
• eBook-Kapitel aus dem Buch IT-Compliance

  Outsourcing und IT-Compliance

  Dr. Michael Rath, Rainer Sponholz

  …Abteilungen (Sourcing, Controlling, IT-Sicher- heit, Datenschutz, Risikomanagement usw.) sowie deren Prozesse, Schnittstel- len zum Outsourcing-Unternehmen und…
• eBook-Kapitel aus dem Buch Handbuch Bekämpfung der Geldwäsche und Wirtschaftskriminalität

  Grundlagen der Geldwäschebekämpfung

  Rüdiger Quedenfeld

  …§25h Abs. 2 KWG haben alle Verpflichteten des GwG seitdem über ein angemessenes Risikomanagement sowie über Verfahren und Grundsätze zu verfügen, die der… …angemessenes, Risikomanagement zu implementieren. Diese Forderung der Europäischen Union ist an der BaFin und vor allem an den Prüfungsgesellschaften und…
• eBook-Kapitel aus dem Buch Risikoquantifizierung

  Quantifizierung von Risiken mittels Wahrscheinlichkeitsverteilungen

  Oliver Disch, Marco Wolfrum

  …Praxis wird diese Möglichkeit aber kaum genutzt . Dies liegt auch daran, dass in den meisten Softwarelösungen im Risikomanagement die entsprechende…
• eBook-Kapitel aus dem Buch Integration der Corporate-Governance-Systeme

  Compliance-Managementsystem

  …untereinander. Im Bereich der Produkthaftung ist auch eine Integra- tion und enge Zusammenarbeit mit dem Risikomanagement- und Internem Kontrollsystem von…