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• eBook-Kapitel aus dem Buch Risikoquantifizierung

  Case Study: Die Ergebnisrechnung des Unternehmens als Basis der Ableitung des Geschäfts- und strategischen Risikos

  Philipp Gann

  …Verwendung im praktischen Risikomanagement verschiedener deutscher Kreditinstitute und können auf realwirtschaftliche Unternehmen unterschiedlichs- ter…
• eBook-Kapitel aus dem Buch Handbuch Bekämpfung der Geldwäsche und Wirtschaftskriminalität

  Mögliche strafbare Handlungen und ihre Begehungsweisen

  Rüdiger Quedenfeld

  …Kreditinstitute ist es aber oftmals nicht einfach, durch Kündigung derartige Firmen aus dem Kundenbestand zu bekommen. Die Erfahrung hat gezeigt, dass auch eine… …Handlungsbevollmächtigte der Kreditinstitute auszusprechen sind, da damit die Rechtswirksamkeit der Kündigungen gewährleistet ist. Eine Reihe von Kontoverbindungen, die zum… …„Anlagegesellschaft“ beim Institut überwiesen. In der hiesigen Recht- sprechung gab es bereits eine Reihe von Fällen, wo Kreditinstitute sich deshalb… …des Rates vom 26. Juni 2013 über Aufsichtsanforde- rungen an Kreditinstitute undWertpapierfirmen8 definiert in Art. 324 insgesamt 7…

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• eBook-Kapitel aus dem Buch Handbuch Bekämpfung der Geldwäsche und Wirtschaftskriminalität

  IT-basierte Überwachungssysteme

  Rüdiger Quedenfeld

  …Geschäftsbeziehun- gen und Transaktionen. (2) Kreditinstitute haben unbeschadet des §10 Absatz 1 Nummer 5 des Geldwäschegeset- zes Datenverarbeitungssysteme zu… …offensicht- lichen wirtschaftlichen oder rechtmäßigen Zweck erfolgen. Die Kreditinstitute dürfen personenbezogene Daten verarbeiten, soweit dies zur Erfüllung…

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• eBook-Kapitel aus dem Buch Risikoquantifizierung

  Grundlagen der Risikoquantifizierung

  Stefan Wilke, Jan Offerhaus

  …auch die MaRisk spezi- fisch für Kreditinstitute, dass die Gesamtverantwortung der Geschäftsleitung sich „unter Berücksichtigung ausgelagerter… …Vorgabe von metho- 8 Siehe Deloitte 2020, S . 15 . 9 Gemäß MaRisk müssen Kreditinstitute auch explizit über „eine unabhängige Risikocontrolling- Funktion…

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• eBook-Kapitel aus dem Buch Handbuch Bekämpfung der Geldwäsche und Wirtschaftskriminalität

  Der Geldwäschebeauftragte und die Zentrale Stelle

  Rüdiger Quedenfeld

  …Zusammenhang mit Kredit- instituten zu definieren, zwar schon näher, vernachlässigt aber die unendlich breite Vielfalt an Straftaten gegen Kreditinstitute und… …GWGbesteht gem. §7 Abs. 1 GwG für: – Kreditinstitute, – Finanzdienstleistungsinstitute, – Zahlungs- und E-Geldinstitute, – Finanzunternehmen, –… …17 BaFin AuAs v. 18. 05. 2020, S. 18. 18 Verordnung über die Prüfung der Jahresabschlüsse der Kreditinstitute und Finanz- dienstleistungsinstitute…

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• eBook-Kapitel aus dem Buch IT-Compliance

  Rechtlicher Rahmen der IT-Compliance

  Dr. Michael Rath, Rainer Sponholz

  …Organisation ist das European Pay- ments Council (EPC), eine Einrichtung der Kreditinstitute in der Europäischen Union. Zweck des EPC ist die Realisierung des…
• eBook-Kapitel aus dem Buch Risikoquantifizierung

  Probleme der Risikoquantifizierung und Lösungsstrategien

  Werner Gleißner, Marco Wolfrum

  …manchmal größten Teil des Risikos  – nämlich die Möglichkeit der Modellfehler und Datenunsicherheiten  – schon a priori wegzudefinieren . Kreditinstitute…
• eBook-Kapitel aus dem Buch Integration der Corporate-Governance-Systeme

  Corporate Governance

  …große Kreditinstitute und Versicherungsunternehmen mit mehr als 500 Arbeitnehmern sind seit 2017 durch die Umsetzung des…
• eBook-Kapitel aus dem Buch Handbuch Bekämpfung der Geldwäsche und Wirtschaftskriminalität

  Umsetzung des Geldwäschegesetzes in die Praxis

  Rüdiger Quedenfeld

  …denen solcher Kreditinstitute oder Finanzinstitute gleichwertig sind (Responden- ten). (22) Bank-Mantelgesellschaft im Sinne dieses Gesetzes ist 1. ein…