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• Notfallordner betrieblich

  …sowie von Banken und Beratern gesucht. Der Notfall Stellen Sie sich nun einmal vor, ein Unfall oder eine plötzliche Erkrankung würde Sie mitten aus Ihrem… …weiterzuführen. So gehören z.B. die Namen und Kontaktdaten von Banken, Rechtsanwälten, Steuerberatern oder Versicherungen in den Notfallordner, ggf. hinterlegt mit…

• Notfallordner privat

  …von Banken und Beratern gesucht. Der Notfall Stellen Sie sich nun einmal vor, ein Unfall oder eine plötzliche Erkrankung würde Sie mitten aus Ihrem… …z.B. die Namen und Kontaktdaten von Banken, Rechtsanwälten, Steuerberatern oder Versicherungen in den Notfallordner, ggf. hinterlegt mit weiteren…
• eBook-Kapitel aus dem Buch Bankenprüfung

  Die Vorschriften zur Abschlussprüfung

  Dr. André Jacques Dicken

  …II. Die Abschlussprüfung von Banken im Einzelnen 65 II. Die Abschlussprüfung von Banken im Einzelnen 1. Die Vorschriften zur… …für die Abschlussprüfung aller Banken gelten, und in von der Rechtsform ab- hängige besondere Vorschriften mit ergänzendem Charakter. a. Die… …Vorschriften für Banken (KI/FDI) formuliert. Vorschriften über die Prüfung enthält der 6. Titel mit § 340k HGB, der zunächst festlegt, dass Banken ihren… …Prüfungsberichts- verordnung (PrüfbV) und Erläuterungen § 340k HGB Vorschriften insbesondere zum Prüfungsträger bei Banken §§ 28-29 KWG Vorschriften… …zur Bestellung und den besonderen Pflichten des Prüfers Allgemeine Vorschriften zur Abschlussprüfung von Banken Abb. 19: Die allgemeinen… …Vorschriften zur Abschlussprüfung von Banken. Die Vorschriften des HGB (§§ 316-324, 340k HGB) und des KWG (§§ 28 und 29 KWG) sind in Anlage 1a und 1b… …über- tragen wurde, wurde im Zuge der 3. KWG-Novelle aufgenommen. Das BAKred machte II. Die Abschlussprüfung von Banken im Einzelnen 67 § 1… …. II. Die Abschlussprüfung von Banken im Einzelnen 69 Abschnitt 2 Allgemeiner Teil zum Prüfungsbericht (Bericht)… …bestimmte Finanzdienstleistungsinstitute, zum Teil mit Zusatzvorschriften für Hypothekenbanken, Schiffspfandbrief- banken und Bausparkassen sowie für… …von Banken (Kredit- instituten) zu beachtenden Vorschriften eingegangen werden, die keine der angeführten Spezialgeschäfte betreiben. Dies sind die §§…

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• eBook

  Rechtliche Grundlagen des Risikomanagements

  Haftungs- und Strafvermeidung für Corporate Compliance
  

  978-3-503-11269-2

  Frank Romeike, Dr. Jens-Hinrich Binder, Dr. Jörg Borchert, Dr. Jutta Jessenberger, u.a.

  …Risikoprävention und schalten hohe Haftungspotenziale als auch Sanktionsrisiken im Vorfeld aus! Mit detailliertem Branchenwissen, u.a. für Banken, Industrie und…
• eBook

  Handbuch Aufsichts- und Verwaltungsräte in Kreditinstituten

  Rechtlicher Rahmen – Betriebswirtschaftliche Herausforderungen – Best Practices
  

  978-3-503-13645-2

  Prof. Dr. Reinhold Hölscher, Dr. Thomas Altenhain

  …Verwaltungsräte von Banken und Sparkassen haben sich zuletzt erheblich gewandelt. In diesem umfassenden Handbuch stellen renommierte Experten deren tägliche…
• eBook-Kapitel aus dem Buch WpPG

  Anh. XXIX EU-ProspV Mindestangaben bei Emissionen von Kreditinstituten gemäß Artikel 1 Absatz 2 Buchstabe j der Richtlinie 2003/71/EG (verhältnismäßiges Schema)

  Petra Kirchner

  …Nr. 5 WpPG) bestehen gegenüber den Mindestanforderungen an das Registrierungsformular für Banken (Anh. XI EU-ProspV) modifizierte Anforderungen. Schon… …das Registrierungs- formular für Banken nach Anh. XI EU-ProspV enthält gegenüber anderen Schemata wesentlich geringere Anforderungen2, allerdings bot… …. 1. 3 RL (EG) 71/2003 v. 04.11.2003, ABl. 2003 Nr. L 345/64 v. 31.12.2003. Mindestangaben Anh. XXIX EU-ProspV Kirchner 1033 her für Banken gem. §… …1 Abs. 2 Nr. 5 WpPG, die freiwillig gem. § 1 Abs. 3 WpPG einen Prospekt erstellen wollten, keine Erleichterungen gegenüber anderen Banken. Auch diese… …Anh. XXIX der EU-ProspV geschaffen, der die Mindestanforderungen an das Registrie- rungsformular für Banken für Einlagenkreditinstitute gem. § 1 Abs. 2…

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• eBook

  Corporate Governance von Kreditinstituten

  Anforderungen - Instrumente - Compliance
  

  978-3-503-15708-2

  Dr. Karsten Paetzmann, Prof. Dr. Stephan Schöning, Prof. Dr. Karsten Altenhain, Laura Baumgaertner, u.a.

  …unzureichende Corporate Governance von Banken sogar als ursächlich angesehen. Dieses Werk untersucht die Anforderungen und Auswirkungen wesentlicher aktueller…
• eBook

  Praxishandbuch Interne Revision in der öffentlichen Verwaltung

  978-3-503-17683-0

  Oliver Dieterle

  …Was unterscheidet die Revisionspraxis in öffentlichen Verwaltungen von Internen Revisionen in Versicherungen, Banken, Industrie- oder…
• eBook-Kapitel aus dem Buch Handbuch Bekämpfung der Geldwäsche und Wirtschaftskriminalität

  IT-basierte Überwachungssysteme

  Rüdiger Quedenfeld

  …Terrorismusfinanzierung und zum Schutz vor strafbaren Handlungen. 303Bereits 1980 forderte der Ministerausschuss des Europarates die Mitwirkung der Banken im Kampf gegen… …Bankensystems für die Geldwäsche, in dem die Banken dazu aufge- fordert wurden, „wirksame Verfahren zur Feststellung der Identität ihrer Kunden zu schaffen… …. Wörtlich schreibt der Baseler Ausschuss in dem Bericht der Arbeitsgruppe für das grenzüberschreitende Bankgeschäft „Sorgfaltspflicht der Banken bei der… …wird. Beispiele verdächtiger Kontovorgänge können für die Banken sehr hilfreich sein … 306 54. Konten mit erhöhtem Risiko sollten besonders überwacht… …, Sorgfaltspflicht der Banken bei der Feststellung der Kundenidentität Oktober 2001, http://www.bafin.de/SharedDocs/Downloads/DE/Bericht/ dl_rs_0225_gw_anlage.pdf, 15… …Warndateien, Black- list oder Überwachungslisten zur Vermeidung von Zahlungen an bestimmte, vor- her festgelegte Personen, Firmen, Organisationen, Banken oder…

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• BaFin formuliert „Erwartungen der Bankaufsicht an die Interne Revision“

  …Perspektive der Bankenaufsicht heraus. Die Interne Revision sei ein wichtiger Baustein des Risikomanagements von Banken. Entsprechend hoch seien die Erwartungen…