Suchergebnisse

• eBook-Kapitel aus dem Buch Handbuch Compliance-Management

  Integrity Management und Compliance als Instrumente zur Gestaltung der Unternehmenskultur

  Melanie Altmeyer, Stephan Grüninger, Quirin Kissmehl, Neele Rothe

  …approaches, 2021 Eichler, Zeitschrift für Corporate Governance, 2012, Heft 3, S. 12. Eichler, Risk, Compliance & Audit, 2012, Heft 4, S. 31–37. Erwin, Journal…
• eBook-Kapitel aus dem Buch Handbuch Compliance-Management

  An International Perspective on Anti-Corruption: U.S. Foreign Corrupt Practices Act and OECD Anti-Bribery Convention

  Charles Duross, James Koukios

  …corruption; (2) a code of conduct and compliance policy; (3) oversight, autonomy, and resources; (4) risk assessment; (5) training and continuing advice; (6)…
• eBook-Kapitel aus dem Buch Handbuch Compliance-Management

  Grundlagen und Rahmenbedingungen von Kartellrechts-Compliance

  Georg Weidenbach
• eBook-Kapitel aus dem Buch Handbuch Compliance-Management

  Die moderne Geldwäscheprävention

  Natali Kirbeci, Maren Grandel, Steffen Pfahler

  …. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 13 3.1.1.3.3 Customer Risk Rating… …3.1.1.3.3 Customer Risk Rating Die AML-Kundenrisikoklassifizierung (Customer-Risk-Rating „CRR“) muss erst- malig für die Kunden im Rahmen des Onboardings… …Line Einheiten (bspw. Vertrieb) auch Back-Office Einheiten wie Operations sein, aber auch die Schnittstellen zu Risk und zur internen Revision sind zu… …auszustatten (bspw. mittels defi- nierter Key Risk bzw. Key Performance-Indikatoren), die notwendigen Rol- len/Verantwortlichkeiten/Kompetenzen zu verknüpfen und…

  Alle Treffer im Inhalt anzeigen
• eBook-Kapitel aus dem Buch Handbuch Compliance-Management

  Anti-Geldwäsche-Compliance

  Stefan Otremba

  …Risk Assessment derselben Autoren unter II.2.1 in diesemHandbuch. 21 Formulierung gem. Anlagen 1 und 2 imGwG. konkrete Ausgestaltung der Risikoanalyse…
• eBook-Kapitel aus dem Buch Handbuch Compliance-Management

  EU and U.S. Sanctions Compliance

  John E. Smith, Felix Helmstädter, Alexander Eisenfeld, Nicholas W. Kennedy

  …restric- tions applicable to such entities may nevertheless be relevant for certain trans- actions and create considerable sanctions risk. It should… …pattern.29Higher- risk businesses therefore require enhanced due diligence. The EU recently also introduced a new compliance obligation under its trade sanctions… …and the risk to non-U.S. Persons providing material support to a person sanctioned under the relevant program is – like secondary sanctions –…

  Alle Treffer im Inhalt anzeigen
• eBook-Kapitel aus dem Buch Handbuch Compliance-Management

  Product Compliance Management

  Dietrich Boß, Thomas Mery, Ursula Metz

  …871Boß/Mery/Metz * Dipl.-Kfm. Dietrich Boß,MBA, ist Partner im Bereich Governance, Risk und Compli- ance bei der… …. schaeffler.com/de/konzern/compliance (Letzter Abruf: 26. 03. 2025) Society of Corporate Compliance and Ethics/Health Care Compliance Associa- tion, Compliance Risk Management: Applying…
• eBook-Kapitel aus dem Buch Handbuch Compliance-Management

  „Technical-Compliance“ – ein praktisches Beispiel aus der Automobilindustrie

  Corinna Class, Jürgen Gleichauf, Andreas Lux

  …Verantwortung für die Risiken beim in den für die Ent- wicklung verantwortlichen Bereichen – dem sogenannten „Risk Owner“ – ver- bleibt und das entsprechende… …diesem Risk Assessment werden diejenigen Prozesse, die mit einem besonders hohen Risiko belegt sind, mit spezifischen Prozesskontrollen versehen, um das…

  Alle Treffer im Inhalt anzeigen
• eBook-Kapitel aus dem Buch Handbuch Compliance-Management

  Social Compliance – die Achtung von Menschenrechten bei Mercedes-Benz

  Isabel Jandeisek, Marc-André Bürgel, Jürgen Gleichauf

  …. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 8 8.1.2.2 Risk Assessment… …Konzerngesellschaften sowie Prozesse zur menschenrechtlichen Sorgfalt in Lieferketten im Rahmen des Sup- plier Compliance Risk Management (SCRM) für unmittelbare… …schenrechtliche Aspekte beim Einsatz künstlicher Intelligenz. 8.1.2.2 Risk Assessment Mit dem Mercedes-Benz Human Rights Respect System hat das Unternehmen einen… …ComplianceManagement Systems. Ein systematisches Compliance Risk Assessment ist eine wichtige Vorausset- zung für die risiko- und bedarfsorientierte… …Ressourcenallokation in Teilprozessen. Supplier Compliance Risk Management:16 Im Rahmen des Supplier Compliance Risk Managements unterzieht die Merce- des-Benz Group… …Mercedes-Benz im Rahmen des Risk Ma- nagements nach. Das Unternehmen untersucht dabei die Art und Schwere des potenziellen Menschenrechtsverstoßes. Je nach dem… …Compliance Risk Management:19 Zentral ist bei der Wahrnehmung menschenrechtlicher Sorgfalt in den Liefer- ketten zunächst die Unterscheidung nach…

  Alle Treffer im Inhalt anzeigen
• eBook-Kapitel aus dem Buch Handbuch Compliance-Management

  Unternehmensverantwortung in globalen Liefer- und Wertschöpfungsketten

  Isabel Jandeisek

  …Sorgfaltspflicht im eigenen Geschäftsbereich und in der Lieferkette, kurz: Risk Based Due Diligence. Die Gestaltung sorgfältig verantworteter Liefer- und… …tion in International Perspective, 2001, S. 61. nehmensführung einhergehen. Die sogenannten Risk Based Due Diligence Pro- zesse beinhalten, wie…