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• eBook-Kapitel aus dem Buch Wertpapier-Compliance in der Praxis

  Erbringung von Bankgeschäften und Finanzdienstleistungen durch ausländische Institute in Deutschland

  Jochen Kindermann

  …Europäischer Pass genannt, können ausländische Einlagen- kreditinstitute, E-Geld-Institute und Wertpapierhandelsunternehmen mit Sitz in einem an- deren…
• eBook-Kapitel aus dem Buch Wertpapier-Compliance in der Praxis

  Retail-Compliance – Organisation und Funktionsweise von Compliance im Privatkundengeschäft

  David Paal, Florian Marbeiter

  …und Kommunikation“ der jeweils von ihr zu überwachenden Risiken. Diese Anforderungen bestehen zunächst für Kreditinstitute im Allgemeinen.15 Folglich…
• eBook-Kapitel aus dem Buch Wertpapier-Compliance in der Praxis

  Pflichten zur Information der Kunden

  Hagen Christmann, Max Kleinhans

  …Nr. 596/2014 (Marktmissbrauchsverordnung). 2 1 Einleitung Kreditinstitute treffen eine Reihe von Informations- und Aufklärungspflichten gegenüber…
• eBook-Kapitel aus dem Buch Wertpapier-Compliance in der Praxis

  Kunden- und Produktklassifizierung

  Michael Brinkmann

  …geentscheidung selbst zu treffen und die damit verbunde- nen Risiken ange- messen beurteilen zu können Wertpapierdienst- leist.-unternehmen Kreditinstitute Versi-…
• eBook-Kapitel aus dem Buch Wertpapier-Compliance in der Praxis

  Zuwendungen im Wertpapiergeschäft

  Barbara Roth, Denise Blessing

  …Dritte gewähren, die nicht Kunden dieser Dienstleistung waren. Als WPDU im Sinne der Vorschrift galten gemäß § 2 Abs. 4 WpHG a. F. insb. Kreditinstitute…
• eBook-Kapitel aus dem Buch Wertpapier-Compliance in der Praxis

  Anforderungen an die Eignung von Mitarbeitern

  Axel Schiemann

  …Richtli- nien 2014/65/EU sowie Wertpapierfirmen und Kreditinstitute, die ihren Kunden strukturierte Einlagen verkaufen oder ihre Kunden zu strukturierten… …Einlagen beraten. In den Anwendungsbe- reich der Leitlinie für Leitungsorgane und Inhaber von Schlüsselfunktionen fallen Kreditinstitute und Wertpapierfirmen… …Bankgeschäften bzw. Finanzdienstleistungen verfügen. Insb. Berufserfahrung im Kredit- geschäft (Kreditinstitute) und dem Risikomanagement ist dabei nach Auffassung… …weitestgehend entsprechend für Inhaber von Schlüsselfunktionen.27 Die Vorgaben gelten allerdings nur für Kreditinstitute und Wertpapierfirmen im Sinne der…

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• eBook-Kapitel aus dem Buch Wertpapier-Compliance in der Praxis

  Meldepflichten („Transaction Reporting“)

  Hilmar Schwarz

  …gegeben, um Insidergeschäfte wirksam bekämpfen zu können. Zur Überwachung des Insiderverbots wurden Kreditinstitute und sonstige an einer inländischen Börse… …sind WpDU Kreditinstitute, Finanzdienstleistungsinstitute und nach § 53 Abs. 1 Satz 1 KWG tätige Unternehmen. 675 II.B.6 Meldepflichten („Transaction…

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• eBook-Kapitel aus dem Buch Wertpapier-Compliance in der Praxis

  Anlageempfehlungen und Anlagestrategieempfehlungen/ Finanzanalyse

  Andreas Gehrke

  …Anlagestrategieempfehlungen/Finanzanalyse – Kreditinstitute oder Finanzdienstleistungsuntenehmen sowie Zweigniederlassungen aus- ländischer Institute müssen die Bezeichnung der öffentlichen… …Kreditinstitute, Finanzdienst- leistungsinstitute, nach § 53 Abs. 1 Satz 1 des Kreditwesengesetzes tätige Unternehmen oder Zweigniederlassungen im Sinne des § 53b…

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• eBook-Kapitel aus dem Buch Wertpapier-Compliance in der Praxis

  Schutz der Finanzinstrumente und Gelder von Kunden

  Ludger Michael Migge

  …Kreditinstitute bei der Führung von Wertpapierdepots werden von Bankmitarbeitern wie Bankkunden primär mit dem Depotgesetz9 und den Sonderbe- dingungen für… …aufsichtsrechtlichen Tatbestand des Depot- geschäftes im Sinne des Annexes I Abschn. B Nr. (1) MiFID II anknüpfen, sondern daran, dass Kreditinstitute über… …für die Kreditinstitute gegenüber ihren Kunden, deren Einhaltung von den nationalen und europäischen Aufsichtsbehörden mit hoheitlichen Eingriffs- und… …für die Compliance-Funktionen der Kreditinstitute die eigent- liche Herausforderung. Sie betrifft sowohl die unterschiedlichen gesetzlichen und vertrag-… …, dass Kreditinstitute, die über eine Erlaubnis für das Einlagengeschäft verfügen, selbst nicht in der Annahme von Kundengeldern beschränkt sind, auch wenn… …Wertpapierge- schäften an andere Kreditinstitute weiterleiten wollen, müssen sie grundsätzlich prüfen, ob ihr Kunde im konkreten Fall Gefahr läuft, seine Gelder…

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• eBook-Kapitel aus dem Buch Wertpapier-Compliance in der Praxis

  Datenschutzrecht und Speicherlösungen für Dokumente und Daten

  Klaus M. Brisch

  …öffentlich-rechtliche Kreditinstitute, wie z. B. die Sparkassen, nicht aber Privatbanken. Durch die Strukturreform besteht kaum noch ein Unterschied zwischen der… …dann, wenn Kreditinstitute personenbezogene Daten ihrer (potenziellen) Kunden erheben, oder auf eine der sonstigen, in Art. 4 Nr. 2 DS-GVO aufgeführten… …praktische Hinweise zu einem daten- schutzkonformen Umgang mit Kundendaten gegeben. Bedeutsam ist für Kreditinstitute auch die Möglichkeit des… …Geldwäschegesetz resultierenden Ver- pflichtungen der Kreditinstitute dargestellt (Ziff. 2.7). Schließlich werden in diesem Ab- 799 II.B.9 Datenschutzrecht und… …, dem Betroffenen unentgelt- lich die entsprechende Auskunft zu erteilen. Mit Inkrafttreten der DS-GVO folgt für Kreditinstitute, welche ein Scoring…

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