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• eBook-Kapitel aus dem Buch Wertpapier-Compliance in der Praxis

  Compliancerelevante Institutionen und Rechtsinstrumente

  Georg Baur

  …Die nationale Aufsicht über Wertpapierdienstleistungsunternehmen und Kreditinstitute, die Wertpapierdienstleistungen erbringen, obliegt der…
• eBook-Kapitel aus dem Buch Wertpapier-Compliance in der Praxis

  Das Pflichtenprogramm des AktG und des KWG

  Ernst Thomas Emde, Markus Benzing

  …. bankingsupervision.europa.eu/legalframework/publiccons/html/icaap_ilaap.de.html (letzter Ab- ruf am 27. 03. 2018). 17 27 Für Kreditinstitute, die das Wertpapiergeschäft betreiben sowie für Wertpapierdienstleistungs- institute… …der Kreditinstitute zwischen gesellschaftsrechtlichen Vorgaben und aufsichtsrechtlichen Anforderungen, in: NZG 2/2016, S. 41 ff. sowie Spindler, in… …Kreditinstitute, kurz MaRisk.31 Das wirksame Risikomanagement besteht laut Gesetz aus den Bausteinen Strategie, inter- nes Kontrollsystem (einschließlich… …Compliance-Funktion der Kreditinstitute erweist sich damit als integraler Bestandteil der Prozessorganisation, dem eine umso höhere Bedeutung zukommt als sich – wie… …wie die Vergütungspolitik der Kreditinstitute sowie einiger anderer Unternehmen in der Finanzdienstleistungsbranche, namentlich der Private…

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• eBook-Kapitel aus dem Buch Wertpapier-Compliance in der Praxis

  Strafrechtliche Aspekte der Compliance in Kreditinstituten

  Jürgen Wessing, Heiner Hugger, Heiko Ahlbrecht, David Pasewaldt

  …Haftungsrisiken für Führungskräfte . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 2–27 1.2 Haftungsrisiken für Kreditinstitute…
• eBook-Kapitel aus dem Buch Wertpapier-Compliance in der Praxis

  Erbringung von Bankgeschäften und Finanzdienstleistungen durch ausländische Institute in Deutschland

  Jochen Kindermann

  …Europäischer Pass genannt, können ausländische Einlagen- kreditinstitute, E-Geld-Institute und Wertpapierhandelsunternehmen mit Sitz in einem an- deren…
• eBook-Kapitel aus dem Buch Wertpapier-Compliance in der Praxis

  Retail-Compliance – Organisation und Funktionsweise von Compliance im Privatkundengeschäft

  David Paal, Florian Marbeiter

  …und Kommunikation“ der jeweils von ihr zu überwachenden Risiken. Diese Anforderungen bestehen zunächst für Kreditinstitute im Allgemeinen.15 Folglich…
• eBook-Kapitel aus dem Buch Wertpapier-Compliance in der Praxis

  Pflichten zur Information der Kunden

  Hagen Christmann, Max Kleinhans

  …Nr. 596/2014 (Marktmissbrauchsverordnung). 2 1 Einleitung Kreditinstitute treffen eine Reihe von Informations- und Aufklärungspflichten gegenüber…
• eBook-Kapitel aus dem Buch Wertpapier-Compliance in der Praxis

  Kunden- und Produktklassifizierung

  Michael Brinkmann

  …geentscheidung selbst zu treffen und die damit verbunde- nen Risiken ange- messen beurteilen zu können Wertpapierdienst- leist.-unternehmen Kreditinstitute Versi-…
• eBook-Kapitel aus dem Buch Wertpapier-Compliance in der Praxis

  Zuwendungen im Wertpapiergeschäft

  Barbara Roth, Denise Blessing

  …Dritte gewähren, die nicht Kunden dieser Dienstleistung waren. Als WPDU im Sinne der Vorschrift galten gemäß § 2 Abs. 4 WpHG a. F. insb. Kreditinstitute…
• eBook-Kapitel aus dem Buch Wertpapier-Compliance in der Praxis

  Anforderungen an die Eignung von Mitarbeitern

  Axel Schiemann

  …Richtli- nien 2014/65/EU sowie Wertpapierfirmen und Kreditinstitute, die ihren Kunden strukturierte Einlagen verkaufen oder ihre Kunden zu strukturierten… …Einlagen beraten. In den Anwendungsbe- reich der Leitlinie für Leitungsorgane und Inhaber von Schlüsselfunktionen fallen Kreditinstitute und Wertpapierfirmen… …Bankgeschäften bzw. Finanzdienstleistungen verfügen. Insb. Berufserfahrung im Kredit- geschäft (Kreditinstitute) und dem Risikomanagement ist dabei nach Auffassung… …weitestgehend entsprechend für Inhaber von Schlüsselfunktionen.27 Die Vorgaben gelten allerdings nur für Kreditinstitute und Wertpapierfirmen im Sinne der…

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• eBook-Kapitel aus dem Buch Wertpapier-Compliance in der Praxis

  Meldepflichten („Transaction Reporting“)

  Hilmar Schwarz

  …gegeben, um Insidergeschäfte wirksam bekämpfen zu können. Zur Überwachung des Insiderverbots wurden Kreditinstitute und sonstige an einer inländischen Börse… …sind WpDU Kreditinstitute, Finanzdienstleistungsinstitute und nach § 53 Abs. 1 Satz 1 KWG tätige Unternehmen. 675 II.B.6 Meldepflichten („Transaction…

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