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• eBook-Kapitel aus dem Buch Wertpapier-Compliance in der Praxis

  Anforderungen an die Eignung von Mitarbeitern

  Axel Schiemann

  …Richtli- nien 2014/65/EU sowie Wertpapierfirmen und Kreditinstitute, die ihren Kunden strukturierte Einlagen verkaufen oder ihre Kunden zu strukturierten… …Einlagen beraten. In den Anwendungsbe- reich der Leitlinie für Leitungsorgane und Inhaber von Schlüsselfunktionen fallen Kreditinstitute und Wertpapierfirmen… …Bankgeschäften bzw. Finanzdienstleistungen verfügen. Insb. Berufserfahrung im Kredit- geschäft (Kreditinstitute) und dem Risikomanagement ist dabei nach Auffassung… …weitestgehend entsprechend für Inhaber von Schlüsselfunktionen.27 Die Vorgaben gelten allerdings nur für Kreditinstitute und Wertpapierfirmen im Sinne der…

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• eBook-Kapitel aus dem Buch Wertpapier-Compliance in der Praxis

  Meldepflichten ("Transaction Reporting")

  Hilmar Schwarz

  …gegeben, um Insidergeschäfte wirksam bekämpfen zu können. Zur Überwachung des Insiderverbots wurden Kreditinstitute und sonstige an einer inländischen Börse… …sind WpDU Kreditinstitute, Finanzdienstleistungsinstitute und nach § 53 Abs. 1 Satz 1 KWG tätige Unternehmen. 675 II.B.6 Meldepflichten („Transaction…

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• eBook-Kapitel aus dem Buch Wertpapier-Compliance in der Praxis

  Anlageempfehlungen und Anlagestrategieempfehlungen/ Finanzanalyse

  Andreas Gehrke

  …Anlagestrategieempfehlungen/Finanzanalyse – Kreditinstitute oder Finanzdienstleistungsuntenehmen sowie Zweigniederlassungen aus- ländischer Institute müssen die Bezeichnung der öffentlichen… …Kreditinstitute, Finanzdienst- leistungsinstitute, nach § 53 Abs. 1 Satz 1 des Kreditwesengesetzes tätige Unternehmen oder Zweigniederlassungen im Sinne des § 53b…

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• eBook-Kapitel aus dem Buch Wertpapier-Compliance in der Praxis

  Schutz der Finanzinstrumente und Gelder von Kunden

  Ludger Michael Migge

  …Kreditinstitute bei der Führung von Wertpapierdepots werden von Bankmitarbeitern wie Bankkunden primär mit dem Depotgesetz9 und den Sonderbe- dingungen für… …aufsichtsrechtlichen Tatbestand des Depot- geschäftes im Sinne des Annexes I Abschn. B Nr. (1) MiFID II anknüpfen, sondern daran, dass Kreditinstitute über… …für die Kreditinstitute gegenüber ihren Kunden, deren Einhaltung von den nationalen und europäischen Aufsichtsbehörden mit hoheitlichen Eingriffs- und… …für die Compliance-Funktionen der Kreditinstitute die eigent- liche Herausforderung. Sie betrifft sowohl die unterschiedlichen gesetzlichen und vertrag-… …, dass Kreditinstitute, die über eine Erlaubnis für das Einlagengeschäft verfügen, selbst nicht in der Annahme von Kundengeldern beschränkt sind, auch wenn… …Wertpapierge- schäften an andere Kreditinstitute weiterleiten wollen, müssen sie grundsätzlich prüfen, ob ihr Kunde im konkreten Fall Gefahr läuft, seine Gelder…

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• eBook-Kapitel aus dem Buch Wertpapier-Compliance in der Praxis

  Datenschutzrecht und Speicherlösungen für Dokumente und Daten

  Klaus M. Brisch

  …öffentlich-rechtliche Kreditinstitute, wie z. B. die Sparkassen, nicht aber Privatbanken. Durch die Strukturreform besteht kaum noch ein Unterschied zwischen der… …dann, wenn Kreditinstitute personenbezogene Daten ihrer (potenziellen) Kunden erheben, oder auf eine der sonstigen, in Art. 4 Nr. 2 DS-GVO aufgeführten… …praktische Hinweise zu einem daten- schutzkonformen Umgang mit Kundendaten gegeben. Bedeutsam ist für Kreditinstitute auch die Möglichkeit des… …Geldwäschegesetz resultierenden Ver- pflichtungen der Kreditinstitute dargestellt (Ziff. 2.7). Schließlich werden in diesem Ab- 799 II.B.9 Datenschutzrecht und… …, dem Betroffenen unentgelt- lich die entsprechende Auskunft zu erteilen. Mit Inkrafttreten der DS-GVO folgt für Kreditinstitute, welche ein Scoring…

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• eBook-Kapitel aus dem Buch Wertpapier-Compliance in der Praxis

  Marktauftritt, Werbung und Produktkommunikation

  Dr. Uwe Lüken

  …. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 27 4 Besondere Anforderungen für Kreditinstitute sowie bestimmte Finanzpro- dukte… …den unlauteren Wettbewerb (UWG) Spezialgesetze für den Bereich der Kreditinstitute – Kreditwesengesetz (KWG) – Wertpapierhandelsgesetz (WpHG) –… …Kreditinstitute an deren Wortmarken (z. B. „Deutsche Bank“, „Sparkasse“ oder „Com- merzbank“), an deren Logos (Bildmarke) oder unter Umständen auch an der Unterneh-… …nach dem UWG. Diese werden im Folgeabschnitt 3 dargestellt. Für Kreditinstitute gelten insb. in Bezug auf die Vermarktung bestimmter Finanzprodukte… …nicht gesehen. 22 28 BGH WRP 1991, 470, 472 f. – Telefonwerbung IV. 23 Relevant für Kreditinstitute sind hierbei insb. die Vorgaben, dass Angaben im… …beeinträchtigen oder diesen herabsetzen. 4 Besondere Anforderungen für Kreditinstitute sowie bestimmte Finanzprodukte Über diese allgemeinen… …wettbewerbsrechtlichen Vorgaben hinaus existieren Sonderregeln für Kreditinstitute allgemein sowie insb. für Marketingmaßnahmen für bestimmte von diesen angebotene… …sämtliche Kreditinstitute gerichtete Allgemeinverfügungen erlassen. Erlassen wurden bisher lediglich zwei Allgemeinverfügungen. Untersagt wurde das „cold… …Einrichtung der Kreditinstitute, die deren Interessen gegenüber staatlichen Einrichtungen gesammelt vertritt.38 4.2 Anforderungen im Zusammenhang mit…

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• eBook-Kapitel aus dem Buch Wertpapier-Compliance in der Praxis

  Persönliche Geschäfte und Geschäfte von Führungspersonen

  Dr. Christian Wagemann

  …Rechtsträger in § 2 Abs. 17 WpHG erwähnt. Lediglich das Finanz- kommissions- und das Emissionsgeschäft müssen (wie bisher) durch Kreditinstitute in der 977…
• eBook-Kapitel aus dem Buch Wertpapier-Compliance in der Praxis

  Mitteilungspflichten (§§ 33 ff. WpHG)

  Sven H. Schneider, Lucina Berger

  …Stimmrechte der Aktiengesellschaft berühren. Kreditinstitute sind von diesen Pflichten in besonderer Weise betroffen. Eine Vielzahl von Bankgeschäften kann… …dazu führen, dass Kreditinstitute oder deren Konzernunterneh- men in wesentlichem Umfang börsennotierte Aktien oder bestimmte darauf bezogene… …Instrumenten durch Kreditinstitute oder deren Konzernunternehmen kommen: – Erwerb für eigene strategische Zwecke – Finanzkommissionsgeschäfte für Kunden –… …Treuhandgeschäfte mit Wertpapieren, bei denen das Kreditinstitut Eigentümer der Wert- papiere wird Darüber hinaus sind Kreditinstitute oft selbst börsennotiert und… …für Kreditinstitute wichtigen Fall gelten, dass Aktien als Sicherheit übertragen werden (siehe dazu unten). 3.4.3 Berechnung des Stimmrechtsanteils… …Satz 1 WpHG), wenn nicht die Ausnahme nach § 36 Abs. 3 Nr. 2 WpHG anwendbar ist.39 Für Kreditinstitute ist dies insb. im Zusammenhang mit… …aufgelegten Sonderver- mögen unter Umständen Spezialregelungen gelten.56 Die von Depotkunden an Kreditinstitute nach § 135 AktG erteilten Stimmrechtsvollmach-…

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• eBook-Kapitel aus dem Buch Wertpapier-Compliance in der Praxis

  Antikorruptions-Compliance für Banken

  Dr. David Pasewaldt

  …Einladungen vor, bei deren Beachtung ein Risiko von Vorwürfen sicher ausgeschlossen werden könnte. Diese Unwägbarkeiten betreffen sowohl Kreditinstitute, die… …ausländi- 1110 Pasewaldt 2 sche Staatsfonds und Kreditinstitute, denen in der Finanzkrise ab dem Jahr 2007 staatliche Hilfe gewährt wurde und an denen…
• eBook-Kapitel aus dem Buch Wertpapier-Compliance in der Praxis

  Die Regulierung von Vergütungsstrukturen in Kreditinstituten

  Kathrin Berberich, Peggy Hachenberger

  …Kreditinstitute. Das Vergütungssystem darf für Geschäftsleiter und Mitarbeiter keine Anreize zur Einge- hung unverhältnismäßig hoher Risikopositionen setzen45 und…