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  § 5 Prospekt

  Dr. Timo Holzborn, Christopher Mayston

  …tätige Unternehmen, mit dem der Emittent zusam- men die Zulassung der Wertpapiere beantragt, die Verantwortung zu über- nehmen und muss der Prospekt dessen…
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  Anh. XXII EU-ProspV Für die Zusammenfassung vorgeschriebene Angaben

  Dr. Timo Holzborn, Elke Glismann

  …Zahlungsfähigkeit in hohem Maße relevant sind. 4, 9, 11 B.14 B.5 sowie: „Ist der Emittent von anderen Unternehmen der Gruppe ab- hängig, ist dies klar anzugeben.“… …Vertragspartei besteht, sollte dieses Unternehmen genannt und die Exposition (z. B der Vertragspartner) beschrieben werden und sollten Angaben zu dem Markt… …Zulassung der Aktien zum Handel.“ – C.5 – „Ist der Emittent des Basistitels ein Unternehmen derselben Gruppe, sind zu diesem Emittenten die gleichen Angaben…

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  § 7 Mindestangaben / Art. 3 EU-ProspV In einem Prospekt aufzunehmende Mindestangaben

  Dr. Timo Holzborn

  …unter die Kategorien in Anh. XIX EU-ProspV (z. B. junge Unternehmen) fällt. 13 Dafür Groß, KapMR, § 21 WpPG Rn. 46, einschränkend zu § 8 Abs. 2 Nr. 1 und…
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  Anh. I EU-ProspV Mindestangaben für das Registrierungsformular für Aktien (Modul)

  Dr. Holger Alfes, Dr. Laurenz Wieneke

  …detaillierte Angabe der entspre- chenden Geschäftsführungskompetenz und -erfahrung sowie die folgenden An- gaben: a) Namen sämtlicher Unternehmen und…
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  Art. 4a EU-ProspV Schema für Aktienregistrierungsformulare bei komplexer finanztechnischer Vorgeschichte oder bedeutenden finanziellen Verpflichtungen

  Prof. Dr. Anne d'Arcy

  …Transaktionen, mit denen der Emittent sein Unternehmen oder einen Teil desselben erworben oder veräußert hat, sowie der speziellen Art des Unternehmens; d) Die… …Unternehmen. (5) Für die Zwecke der Nummer 1 wer- den als Emittenten, die bedeutende fi- nanzielle Verpflichtungen eingegangen sind, Gesellschaften behandelt… …diesbezüglichen Regelungen auf die neu eingeführten Anhänge für kleine und mittlere Unternehmen (KMU) sowie Unternehmen mit geringer Markt- kapitalisierung und… …Bezugsrechtsemissionen, für die bisher keinerlei Erleich- terungen existierten. Mindestangaben sollen entsprechend der Größe von Unternehmen angepasst werden.4… …Unternehmen mit geringer Marktkapitalisierung gemäß Anhang XXV Ziff. 20.1. in der Regel für zwei Geschäftsjahre. Für andere Wertpapiere im Sinne des Anhang… …durch die Erleichterungen für kleinere Unternehmen sind neben den Finanzausweisen selbst auch Erklärungen zur Existenz von historischen Fi-… …. Für den Anleger relevante Informationen sind Ge- genstand von Finanzinformationen über ein anderes Unternehmen. Das letzte Kriterium ist damit ein… …juristische Form abgestellt. Die Geschäftstätigkeit wurde in einem oder mehreren an- deren Unternehmen ausgeübt. 14 Die EU-Kommission vermeidet eine…

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  Anh. II EU-ProspV Modul für Pro forma-Finanzinformationen

  Prof. Dr. Anne d'Arcy

  …Pro forma-Finanzinformationen. Ggf. sind auch die Jahresabschlüsse der erworbe- nen Unternehmen oder Einheiten dem Prospekt beizufügen. 4. Die Pro… …spiel gelten Zu- oder Abgänge von Unternehmen, Unternehmensteilen oder Teilkonzernen. Dagegen ist der Begriff einer komplexen Finanzhistorie bzw. einer… …Finanzinformationen über ein ande- res Unternehmen, so dass die Fähigkeit eines Anlegers, sich ein fundiertes Urteil zu bilden, bei Fehlen dieser Finanzinformationen… …die Transaktion bzw. Transaktionen mit Nennung der beteiligten Unternehmen oder Einheiten beschrieben werden. Es ist auch auf den zeitlichen Ablauf… …Einheiten oder Unternehmen in den Pros- pekt aufzunehmen. Die Quellen, auf denen die Pro forma-Finanzinformatio- nen basieren, sind stets anzugeben. Dies… …zeigen. Hier würde somit simuliert, dass das Unternehmen bzw. der Unternehmensteil bereits zu An- fang des Berichtszeitraums abgegangen wäre.33 VI… …zinformationen der anderen einbezogenen Unternehmen bzw. Unterneh- mensteile an die Rechnungslegungsgrundsätze angepasst sowie einheitliche Ausweis-… …vergleichbarer Form in Verbindung mit wesentlichen Käufen oder Verkäufen von Unternehmen oder Unter- nehmensteilen sowie bei ähnlichen Transaktionen gefordert…

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  Anh. III EU-ProspV Mindestangaben für die Wertpapierbeschreibung für Aktien (Schema)

  Dr. Isabel Rauch

  …Mindestangaben Anh. III EU-ProspV Rauch 429 wendet, zur Finanzierung des angekün- digten Erwerbs anderer Unternehmen oder zur Begleichung, Reduzierung oder… …Jahren bei dem Emittenten oder et- waigen Vorgängern oder verbundenen Unternehmen innehatte oder mit diesen unterhielt. 7.2. Zahl und Kategorie der von…
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  Anh. IV EU-ProspV Mindestangaben für das Registrierungsformular für Schuldtitel und derivative Wertpapiere (Schema) (Schuldtitel und derivative Wertpapiere mit einer Stückelung von weniger als 100.000 EUR)

  Elke Glismann
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  Anh. VII EU-ProspV Mindestangaben für das Registrierungsformular für durch Vermögenswerte unterlegte Wertpapiere („asset backed securities“/ABS) (Schema)

  Jens H. Pegel

  …eine Zweckgesellschaft gegründet wurde oder als Unternehmen für den Zweck der Emission von ABS; 4.2. Juristischer und kommerzieller Name des Emittenten… …. 20.04.2006 datiert (Zulassung in Irland), in dem die Beschreibung der Unternehmen der Verantwortung der Schuldner der Vermögensgegenstände zugeordnet wurde… …Vermögensgegenständen am ehesten be- troffenen sind, keine weiteren Schritte unternehmen können, um auf evtl. noch vorhandene Vermögensgegenstände, die jedoch den…

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  Anh. VIII EU-ProspV Mindestangaben für durch Vermögenswerte unterlegte Wertpapiere („asset backed securities“/ABS) (Zusätzliches Modul)

  Jens H. Pegel

  …veröffentlicht, das bzw. der in die Emission nicht invol- viert ist, ist zu bestätigen, dass die das Unternehmen oder den Schuldner betref- fenden Angaben korrekt… …und er aus den von dem Unternehmen bzw. dem Schuldner übermittelten Informationen ableiten konnte – keine Tatsachen unter- schlagen wurden, die die… …ermitteln, die den Infor- mationen entnommen wurden, die das Unternehmen oder der Schuldner selbst publiziert haben. 2. Basisvermögenswerte 2.1. Es ist zu… …Handel auf einem geregelten oder vergleichba- ren Markt zugelassen wurden, oder wenn die Verpflichtungen von einem Unternehmen garantiert werden, das… …Management zu- ständig ist, einschließlich einer Beschrei- bung des in diesem Unternehmen vor- handenen Sachverstands bzw. der bestehenden Erfahrungen… …; Zusammen- fassung der Bestimmungen, die die Been- digung des Vertragsverhältnisses mit dem entsprechenden Unternehmen und die Bestellung eines anderen Manage-… …, einschließlich ggf. eines Strukturdiagramms. 3.2. Beschreibung der an der Emission beteiligten Unternehmen und der von ih- nen auszuführenden Aufgaben. 3.3… …Unternehmen und deren Aufgaben . . . . . . . 45 EU-ProspV Anh. VIII Zusätzl. Modul f. durch Vermögenswerte unterlegte WP (ABS) 602 Pegel 3. Methoden der… …, Hypothekendarlehen, Ge- nussrechten von mittelständischen Unternehmen) wird bei der Erstellung des dazugehörigen Prospektes eine Darstellung der generellen Angaben… …beschäftigen. Handelt es sich bei den verbrieften Aktiva um eine Vielzahl von Verbindlichkeiten eines feststehenden Kreises von Unternehmen, so sind Name (auch…

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