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• eBook-Kapitel aus dem Buch WpPG

  Anh. IV EU-ProspV Mindestangaben für das Registrierungsformular für Schuldtitel und derivative Wertpapiere (Schema) (Schuldtitel und derivative Wertpapiere mit einer Stückelung von weniger als 100.000 EUR)

  Elke Glismann

  …über einen Emittenten zu informieren, während sich qualifizierte Anleger wie bspw. Banken und Versicherungen ausreichende Kenntnisse über Emit- tent und… …Banken. Die dort geringeren Anforderungen gegenüber den Anhängen IV und IX lässt sich damit begründen, dass Banken einer staatlichen Kontrolle unterliegen…

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• eBook-Kapitel aus dem Buch Organisation der Wertpapier-Compliance-Funktion

  Strafrechtliche Aspekte der Compliance in Kreditinstituten

  Prof. Dr. Jürgen Wessing, Dr. Heiner Hugger, Dr. Matthias Dann

  …sind gerade im Banken- und Finanzsektor vielfältig und ausgeprägt. Zum einen bestehen für Kredit- und Finanzdienstleistungsinstitute umfang reiche… …Banken in den Fokus einer kritischen Öffentlichkeit geraten sind, ist erkannt worden, dass straf- rechtliche Gefahren möglichst im Vorfeld zu minimieren… …erforderlich werden sollte. 3.1.2 Haftung bei Entscheidungen in Kollegialorganen 10Unternehmensleitung beruht auf Kollegialentscheidungen. Das gilt im Banken…

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• eBook-Kapitel aus dem Buch Risikomanagement und Frühwarnverfahren in Kreditinstituten

  Neuerungen der MaRisk

  Ronny Rehbein, Prof. Dr. Dirk Wohlert

  …, das Financial Stability Forum2, darüber hinaus diverse Regulierungsanforderungen an das Risikomanagement von Banken veröffentlicht. Zu deren Umsetzung… …Jérôme Kerviel3 Gegenstand vieler Diskussionen in den nationalen Aufsichten aber auch in Banken selbst gewesen. Die Fragen: »Kann das auch uns… …International Finance also die internationale Interessenvereinigung der Banken; Vorsitzender ist Josef Ackerman. 2 Financial Stability Forum; Dem Forum gehören…

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• eBook-Kapitel aus dem Buch Spezifische Prüfungen im Kreditbereich

  Prüfung des Hypothekenpfandbriefgeschäfts

  André Althof, Bernd Kaltwasser

  …Banken die Möglichkeit, sich zu vergleichsweise günstigen Konditionen mit langfris- tiger Liquidität zu versorgen. Für die Institute ist dies gerade in… …Insbesondere die Emission von Hypothekenpfandbriefen ist für alle Banken und Sparkassen interessant, deren Kerngeschäft die private und/oder ge- werbliche…
• eBook-Kapitel aus dem Buch WpPG

  Anh. V EU-ProspV Mindestangaben für die Wertpapierbeschreibung für Schuldtitel (Schema) (Schuldtitel mit einer Stückelung von weniger als 100.000 EUR)

  Elke Glismann

  …der Regel nicht die Möglichkeiten, sich über Wertpapiere zu informieren, während sich qualifizierte Anleger wie bspw. Banken und Versicherungen… …transparent werden, wenn zu- sätzliche Mittel erforderlich sind, d. h. bei deren Fehlen das Projekt von vorn- herein gefährdet wäre. Bei Banken wird der…
• eBook-Kapitel aus dem Buch Handbuch Compliance-Management

  Anti-Geldwäsche-Compliance

  Stefan Otremba

  …angepasst. 4 mögenswerte wirksam zu verhindern. Was für Banken bereits seit vielen Jahren üblich ist, trifft heute auch vermehrt Unternehmen des… …Geldwäsche geht es um die Einschleusung rechts- widrig erworbener Vermögenswerte in den Finanz- oder Wirtschaftskreislauf über Banken oder andere Institutionen… …Geldtransfersystem mittler- weile einer vergleichsweise engmaschigen Kontrolle durch Banken und Auf- sichtsbehörden unterliegt, verlagern sich die Aktivitäten der…

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• eBook-Kapitel aus dem Buch Prüfung des Zahlungsverkehrs in Kreditinstituten

  Zahlungsverkehr Ausland

  DIIR – Deutsches Institut für Interne Revision e. V.

  …Zahlungen � Nach den Beteiligten in Banken- und Nichtbanken (Kunden-) -Zahlungen � Nach Art der Ausführung in SWIFT-, briefliche-, telegrafische Überwei-… …Rückzahlung von Gut- haben bei gebietsfremden Banken mit einer Laufzeit von mehr als zwölf Monaten � die Aufnahme und Rückzahlung von Krediten bei…

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• eJournal-Artikel aus "Zeitschrift Interne Revision" Ausgabe 5/2008

  IT-Prüfungsplanung – COBIT der Standard für die Prüfungsplanung?

  Dipl. Wirt.-Inf. (BA) Stefan Taubenberger

  …Veröffentlichung der MaRisk für Banken 1 bzw. des Entwurfs für Versicherungsunternehmen 1 eine risikoorientierte Prüfungsplanung vorausgesetzt wird. Von der…
• eBook-Kapitel aus dem Buch WpPG

  Art. 26c EU-ProspV Verhältnismäßige Anforderungen für die in Artikel 1 Absatz 2 Buchstabe j der Richtlinie 2003/71/EG genannten Emissionen von Kreditinstituten

  Petra Kirchner

  …über die Erleichterungen im Registrierungsformular für Banken in Anh. XI der EU-ProspV hinaus keine weitere Anpassung der Vor- schriften für die unter §… …Regulierung von und Auf- sicht über Banken bereits umfassend berücksichtigt. Allein im Hinblick auf historische Finanzinformationen könne für eine… …exakt denen des Anh. XI EU-ProspV, also dem Regis- trierungsformular für Banken, mit der einzigen Ausnahme, dass für die in Ziff. 11.1 geforderte Aufnahme… …Gründen für die vergleichsweise geringe Erleichterung des verhältnismäßigen Schemas zum Schema des Registrierungsformulars für Banken siehe auch oben Rn. 1… …Banken nach Anh. XI der EU-ProspV relativiert (siehe oben Rn. 3), zu nutzen. Das bedeutet, dass diese Kreditins- titute ebenfalls das Schema in Anh. XI…

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• eJournal-Artikel aus "Zeitschrift Interne Revision" Ausgabe 6/2017

  Prüfung von Nachhaltigkeitsprogrammen

  Eine Aufgabe für die Interne Revison auf Basis von gesetzlichen Regelungen, Leitlinien und Standards
  

  DIIR-Arbeitskreis "Revision der Logistik"

  …EU CSR Richtlinie (auch § 289b HGB) verpflichtet kapitalmarktorientierte Unternehmen sowie Finanzdienstleister wie Versicherungen und Banken mit mehr…