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• eBook-Kapitel aus dem Buch WpPG

  Art. 23 EU-ProspV Anpassung an die Mindestangaben im Prospekt und im Basisprospekt

  Dr. Matthias Höninger, David Eckner

  …cialist issuers), aufgrund der besonderen Art der von diesen Unternehmen ausgeübten Tätigkeiten zusätzlich zu den nach Art. 4 bis 20 EU-ProspV er-… …Emittent zu einer der in Anh. XIX der EU-ProspV genannten Kategorie von Unternehmen (specia- list issuers) gehört. Im Einzelnen sind dies: –… …tatsächliche oder geplante Haupttätig- keit (principal activity test) weggefallen ist. 15 Bergbaugesellschaften sind Unternehmen mit „bedeutenden mineralischen… …Unternehmen außerhalb des Finanzsektors ist.35 Art. 23 EU- 27 CESR, Feedback statement, consistent implementation, CESR/05–055b, Tz. 78. 28 Vgl. CESR, Feedback… …companies) 20 Startup-Unternehmen (companies with less than three years of existence, start-up companies) sind solche Unternehmen, die weniger als drei Jahre… …Unternehmen, die ihren Geschäftsgegenstand oder ihre Hauptge- schäftstätigkeit innerhalb der letzten drei Jahre vollständig geändert ha- ben.39 Auf die… …zurückgegriffen werden. Danach ist ein qualifizier- tes Portfoliounternehmen ein solches Unternehmen, das nicht an einem ge- regelten Markt oder MTF43 gelistet ist… …Schifffahrtgesellschaften (shipping companies) 23Schifffahrtgesellschaften (shipping companies) sind Unternehmen, deren Kerngeschäft sich auf die Meeresschifffahrt… …dinggesellschaft (CRD, 2006/48/EG) oder gemischte Unternehmen (CRD, 2006/48/EG). 45 Zu den Bedingungen an Unternehmen aus Drittstaaten, vgl. Art. 3 Buchst. d Ziff… …nach der Empfehlung von CESR und Aktualisierung durch die ESMA51 regelmäßig von den in Anh. XIX der EU-ProspV genannten Unternehmen in den Prospekt…

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• eBook-Kapitel aus dem Buch WpPG

  § 27 Verschwiegenheitspflicht

  Dr. Matthias Höninger, David Eckner

  …Beteiligungen an einem Unternehmen). 65 So auch Döhmel, in: Assmann/Schneider, WpHG, § 8 Rn. 27 ff. m.w. N., insbesondere zur einhelligen Kommentarliteratur zum…
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  § 28a Zusammenarbeit mit der Europäischen Wertpapier- und Marktaufsichtsbehörde

  David Eckner

  …, der seine Aufgaben mit der Europäi- schen Zentralbank koordiniert7. Die mikroprudentielle, auf die Überwa- chung einzelner Institute und Unternehmen…
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  § 29 Vorsichtsmaßnahmen

  David Eckner

  …des Kreditwesengesetzes tätiges Unternehmen gegen § 3 Absatz 1 oder 4, die §§ 7, 9, 14 bis 16, 18 oder 19 oder gegen Zulassungsfolgepflich- ten… …Kreditwesengesetzes tätiges Unternehmen trotz der von der zuständigen Behörde des Herkunftsstaates ergriffenen Maßnahmen oder weil Maßnahmen der Behörde des… …Kopp-Colomb, WpPG, § 24 WpPG Rn. 4, der bei Zweifeln über die Herkunftsstaatsbehörde von Unternehmen nach § 53 b Abs. 1 Satz 1 KWG auf Informationsaustauschwege… …eines öffentlichen Angebots beauftragten Institut oder Unternehmen, das in einem anderen EWR-Mitgliedsstaat ansässig ist, gegen einschlägige Rechts- oder… …tätiges Unternehmen trotz Erlass der Maßnahme weiter- hin gegen das WpPG verstößt.36 Unzweckmäßig ist der Erlass von Maßnah- men durch die zuständige…

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  § 30 Bekanntmachung von Maßnahmen

  David Eckner

  …legislativer Ziele.9 Zweck der Bekanntmachung ist danach vor allem der Schutz der Anleger vor Unternehmen mit unredlichem Geschäftsgebahren durch Schaffung einer…
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  § 32 Auskunftspflicht von Wertpapierdienstleistungsunternehmen

  Dr. Dieter Leuering

  …Anleger Kunden und Unternehmen, die vorbehaltlich einer Einstufung als Privatkunde professionelle Kunden oder geeignete Gegenparteien im Sinne des § 31a Abs…
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  § 33 Gebühren und Auslagen

  Dr. Dieter Leuering

  …Gemeindeverbände. Allerdings tritt die Be- freiung nicht ein für wirtschaftliche Unternehmen von Gemeinden und Ge- meindeverbänden, für öffentlich-rechtliche… …Unternehmen des Bundes und der Länder sowie nicht für Sondervermögen und Bundesbetriebe i. S. d. Art. 110 Abs. 1 GG bzw. für gleichartige Einrichtungen der…

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• eBook-Kapitel aus dem Buch WpPG

  § 35 Bußgeldvorschriften

  Dr. Christian Pelz

  …Zulassungsantragsteller sowie Insti- tute und Unternehmen, die die Wertpapiere platzieren und verkaufen. Mit Bußgeld bedroht ist lediglich das völlige Unterlassen der… …, diese Auskünfte und Unterlagen auch von Unternehmen zu fordern, die mit dem Emittenten, dem Anbieter oder dem Zulassungsantragsteller verbunden sind oder… …auch von Personen und Unternehmen, die lediglich im Verdacht stehen, Anbieter zu sein. 3. Untersagung öffentlicher Angebote (§ 35 Abs. 2 Nr. 2 WpPG) 28… …Aufsichtsmaßnahmen unterlassen, die erfor- derlich sind, um in dem Unternehmen Zuwiderhandlungen gegen betriebs- bezogene Pflichten zu verhindern, wenn deren… …Satz 2 OWiG derjenigen der Anlasstat. Ist der von dem Unternehmen erlangte Vorteil höher als die Buß- geldobergrenze, kann diese entsprechend… …erklärt werden, das der Täter oder das Unternehmen, für das der Täter gehandelt hat, aus der Tat erlangt hat. Erforderlich ist, dass eine unmittelbare…

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  Zulassung von Wertpapieren zum Börsenhandel gem. §§ 32 ff. BörsG

  Dr. Timo Holzborn

  …Kreditwesengesetzes tätigen Un- ternehmen zu beantragen. Das Institut oder Unternehmen muss an einer in- ländischen Wertpapierbörse mit dem Recht zur Teilnahme am… …Unternehmen im Sinne des Satzes 1 ist und die Voraussetzungen des Satzes 2 erfüllt, kann den Antrag allein stellen. (3) Wertpapiere sind zuzulassen, wenn 1… …Finanzdienstleistungsinstitut oder einem anderen Unternehmen, das die Voraussetzungen nach §§ 53 Abs. 1, 53 b Abs. 1 Satz 1 KWG erfüllt (sog. Emissionsbegleiter), zu stellen. Des… …tende Institut bzw. Unternehmen zugleich rechtlich in die Pflicht genom- men.8 6 Die Beibehaltung der Einbeziehung des Emissionsbegleiters ist teilweise… …. Sofern der Emittent ein Institut oder Unternehmen i. S. d. Satz 1 ist und den Nachweis gemäß Satz 2 führt, ist es allein antragsberechtigt. 7 Abs. 3…

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  §§ 1–12, 48-52, 69–72a BörsZulV Zulassung

  Oliver Seifert, Maren Pfeiffer

  …nachzuweisen. Im Regelfall geben die Banken, die das jeweilige Unternehmen an die Börse führen, eine Preis- spanne (Bookbuildingspanne) vor, innerhalb der… …liegt. 1 Der Emittent muss gemäß Abs. 1 der Vorschrift für mindestens drei Jahre als Unternehmen bestanden haben. Auf die Rechtsform des Emittenten kommt…