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• eBook-Kapitel aus dem Buch Handbuch Compliance-Management

  „Technical-Compliance“ – ein praktisches Beispiel aus der Automobilindustrie

  Corinna Class, Jürgen Gleichauf, Andreas Lux

  …derMercedes-Benz Group AG. 7.3 „Technical-Compliance“ – ein praktisches Beispiel aus der Automobilindustrie Corinna Class*, Jürgen Gleichauf**, Andreas Lux*** 1… …. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 1 7.3.1.1 Überblick… …. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 1 7.3.1.2 „Technical Compliance“: Grundverständnis… …Themenschwerpunkte stehen hierbei im Zentrum – „Speak Up“-Kultur und „bewusste Ermessensentscheidungen“, vgl. Abbildung 1. Abb.1:Mercedes-Benz tCMS Framework… …Compliance 1 Verband der Automobilindustrie, Qualitäts-Management Center: https://vda-qmc. de/wp-content/uploads/2023/05/Gelbband_PCS_final_23-05-12_DE.pdf…

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• eBook-Kapitel aus dem Buch Handbuch Compliance-Management

  Messbarkeit von Integrität und Kultur in Unternehmen

  Andreas Pyrcek, Hubertus Eichler

  …. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 1 5.2.2 Anwendungsfälle und Anlässe der Messung… …Pyrcek/Eichler TEIL II – Compliance-Management-System 1 2 1 Vgl. Pyrcek/Uebachs-Lohn, DieMoralisierung des Rechts – von Regulierung, Pflichten und Vorgaben zur… …. Diese weisen die nachfolgend in Abbildung 1 dargestellten 4 Grundelemente auf, welche durch eine dokumentierte „Risikokultur-Governance“ zu ergänzen sind… …Fragebögen, Befragungen zentraler Funktionen, Analyse von 576 Pyrcek/Eichler TEIL II – Compliance-Management-System Abb. 1: Grundelemente einer wirksamen… …separierbaren – Kategorien eingruppiert, welche sodann einer Un- ternehmenskultur-Analyse unterzogenwerden: 1. Corporate Vision & Values: Analyse der prägenden… …eines Prüfungsauftrages eine sequentielle Vorgehensweise in vier Schritten zugrunde gelegt: Schritt 1: Festlegung der zu prüfenden Bereiche und Auswahl…

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• eBook-Kapitel aus dem Buch Handbuch Compliance-Management

  Effektive Business Codes: Inhalt und Bedingungen

  Muel Kaptein

  …313Kaptein 1 Ein Teil dieses Kapitels wurde im Buch „The Living Code: Embedding ethics into the corporate DNA“ (Greenleaf, 2008) veröffentlicht… …Kaptein* 1 2 Inhaltsübersicht 2.2.1 Einleitung… …. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 1 2.2.2 Was ist ein Code?… …Informationen. An oberster Stelle (1) steht die Mission und Vision des Unter- nehmens, direkt darunter (2) die Kernwerte des Unternehmens, gefolgt von (3) den… …Was ist ein guter Business Code? Ein guter Business Code hat zumindest vier Eigenschaften. Er ist (1) umfassend, (2) moralisch vertretbar, (3)… …Codes in 11 bzw. 36 Sprachen veröffentlicht. Entsprechend der Zusammenfassung in Tabelle 1 erfüllt ein Code zumindest vier angemessene Anforderungen. Ein…

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• eBook-Kapitel aus dem Buch Handbuch Compliance-Management

  Compliance vs. Exportkontrolle – oder die zwei Seiten einer Medaille

  Manuel Schwab

  …Sanktionen 5.1 Compliance vs. Exportkontrolle – oder die zwei Seiten einer Medaille Manuel Schwab* 1 Inhaltsübersicht 5.1.1 Einführung… …. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 1 5.1.2 Exportkontrolle im Fokus… …Aufnahme von Oligarchen auf diese stetig in der Presse. Doch Export- 798 Schwab Teil III – Business Conduct Compliance 2 1… …, Anti-Folter-Verordnung u. ä. 799Schwab 5.1 Compliance vs. Exportkontrolle 4 2 Art. 1 Abs. 1 KrWaffKontrG. 3 ZumAusfuhrverantwortlichen siehe auch 5.1.12. 5.1.4 Das… …wird mit Gefäng- nis von 1 bis 5 Jahren bestraft. Strafbedroht ist der direkt Handelnde oder Unterlassende sowie der, der solches Handeln oder…

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• eBook-Kapitel aus dem Buch Handbuch Compliance-Management

  Compliance Management in Africa

  Sharon van Rooyen

  …1039van Rooyen 1 In this article, the authormainly expresses her personal views, expertise and opi- nions. It is solely written for the use of this… …riskmanagement and anti- bribery and corruption compliance. She is based in Johannesburg/South Africa. 2. Compliance Management in Africa1 Sharon van Rooyen* 1… …. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 1 2.2 Unpacking Compliance and Ethics in Africa… …. Table 1: Country score 2023 Country 2023 Score Angola 20 Botswana 6 South Africa 1 Zimbabwe 18 ABSA Africa Financial Markets Index 2023 . The table 1…

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• eBook-Kapitel aus dem Buch Revision der Beschaffung von Softwarelizenzen und Sicherheitsdienstleistungen

  Prüfungsleitfaden „Beschaffung und Management von Softwarelizenzen“

  DIIR-Arbeitskreis „Revision der Beschaffung“

  …8 1 Prüfungsleitfaden „Beschaffung und Management von Softwarelizenzen“ 1.1 Einleitung Die Beschaffung und das Management von Softwarelizenzen… …sowie dem tatsächlichen Lizenzbedarf dringend erforderlich.1 1 Vgl. [Ross et al. 2021], S. 34–36. Einleitung 9 Interessant ist in diesem… …gehört zu einer ordnungsgemäßen Geschäftsfüh- rung. Mängel in der Ausgestaltung des Lizenzmanagements können zu den in Tabelle 1 aufgeführten Risiken… …führen. „Beschaffung und Management von Softwarelizenzen“ 14 Tabelle 1: Risiken in der Ausgestaltung des Lizenzmanagements Risikoart Beispiele für… …Produktionsservern)? Lizenzierung Wie erfolgt die Lizenzierung in folgenden drei Szenarien: 1. Inbetriebnahme neuer Geräte, 2. Genutzte Lizenz im laufenden Betrieb…

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• eBook-Kapitel aus dem Buch Handbuch Compliance-Management

  Effektive Compliance Organisation: Praktische Perspektiven

  Heiko Wendel

  …Recht, Compli- ance und Risikomanagement. 3.3 Effektive Compliance Organisation: Praktische Perspektiven Heiko Wendel* 1 1 Nachfolgend kurz „CMS“. 2… …. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 1 3.3.2 Ausgangspunkt: Die individuelle Compliance Risikoanalyse . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 3 3.3.3… …§§76 Abs. 1 und 91 Abs. 2 AktG. 20 8 Nachfolgend kurz „IA“. 21 gen angefragt und beauftragt und mit Hilfe der Plattform effizient koordiniert werden… …Unternehmens ab, vgl. Abb. 1. Je internationaler ein Unternehmen organisiert ist, desto eher wird es auch regionale Verantwort- lichkeiten schaffen, um…

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• eBook-Kapitel aus dem Buch Handbuch Compliance-Management

  Die moderne Geldwäscheprävention

  Natali Kirbeci, Maren Grandel, Steffen Pfahler

  …Kirbeci*, Maren Grandel**, Steffen Pfahler*** 1 Inhaltsübersicht 3.1.1 Die Bestandteile der Geldwäscheprävention – unsere Sichtweise… …. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 1 3.1.1.1 Bedeutung der Geldwäscheprävention… …nahme zur Bekämpfung des Rauschgifthandels, wo sie ihren Ursprung im Rah- 702 Kirbeci/Grandel/Pfahler Teil III – Business Conduct Compliance 1… …exponierte Person gem. §1 Abs. 12 GwG. 14 Bundesamt für Justiz, „Gesetz über das Aufspüren von Gewinnen aus schweren Straftaten“ (Geldwäschegesetz – GwG)… …„Technology“ definiert. Für den Zweck eines Operating Models (vgl. Abb. 1) für eine wirksame Geldwä- scheprävention können wir uns dieses Grundgerüst zu Nutze…

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  Nachhaltigkeit ist mehr als Compliance: Praxisorientierte Einblicke in die Transformation der Unternehmenslandschaft

  Daniela Hanauer, Robert Kammerer, Rainer Kroker

  …Hanauer*, Robert Kammerer**, Rainer Kroker*** 1 Inhaltsübersicht 6.1.1 Nachhaltigkeit als Bestandteil zukunftsorientierter Unternehmensführung . . . . 2… …6.1.2 Über Compliance hinaus: Nachhaltigkeit als strategischer Faktor . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 7 6.1.2.1 Deep Dive 1: Die… …tiefer in den Unternehmen verankert. Aktuelle Anpassungen, wie etwa durch 836 Hanauer/Kammerer/Kroker Teil III – Business Conduct Compliance 2 1… …die Unternehmenssteuerung zunehmendwichtiger. Die Entwicklung lässt sich in drei Stufen aufteilen, vgl. Abb.1: 1. Fokus auf Kernthemen: In der… …diesen Bereichen eröffnen. 6.1.2.1 Deep Dive 1: Die nachhaltige Transformation in den Manage- mentsystemen verankern Der Wertbeitrag von Nachhaltigkeit…

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  Einführung: Anforderungen an ein Compliance-Management-System

  Stephan Grüninger, Matthias Wanzek

  …Schwerpunkt Compliance- Management-System, Risikoanalyse und Reporting bei derMunich RE tätig. 1. Grundlagen 1.1 Einführung: Anforderungen an ein Compliance-… …Management-System Stephan Grüninger*, Matthias Wanzek** 1 Inhaltsübersicht 1.1.1 Einleitung… …. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 1 1.1.2 Normative Basis und Standards für ein Compliance-Management . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 7 1.1.2.1 Gesetze, Konventionen und… …Schadensersatzansprüche gegen die Verantwortlichen, 264 Grüninger/Wanzek TEIL II – Compliance-Management-System 2 1 Vgl. EY, Global Integrity Report 2022, S. 11. 2… …, Standards und Empfehlungen (vgl. Tab. 1), weist jedoch teilweise substan- zielle Überschneidungen und Redundanzen auf und erzeugt eine zunehmende… …Unternehmensleitung“.11 Wenngleich der Gesetzgeber hier nicht 268 Grüninger/Wanzek TEIL II – Compliance-Management-System 12 §81d Abs. 1 S. 2 Nr. 4, Nr. 5 GWB. 13 Für… …täg- lichen Compliance-Arbeit, Risikoanalysen oder aufgrund von Änderungen im regulatorischen Umfeld (vgl. Abb. 1). 272 Grüninger/Wanzek TEIL II –…

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