…. kann er
die interne Revision – sofern vorhanden – nutzen. Die Überprüfung, Überwa-
chung und Verbesserung bedarf als Grundlage einer hinreichenden…
…soll sicherstellen, dass die betroffenen Mitarbeiter ihre Aufgaben im CMS aus-
reichend verstehen und sachgerecht erfüllen.
g) Lenken und Unterstützen…
…organisatorisch einbinden;
– Kommunikationsschnittstellen zwischen Compliance-Management, interner
Revision und Risikomanagement optimieren;
– Einberufung eines…
…Unternehmens;
d) die Art und der Umfang der Risiken im Zusammenhang mit Non-Compli-
ance;
e) andere interne Richtlinien, Standards und Kodizes (z.B. in den…
…finden Sie in diesem Buch unter IV., S. 189
II. Inhalte und Grundsätze von ISO 19600
86
5.3 Organisatorische Aufgaben, Verantwortlichkeiten und…
…. Entsprechend
sieht ISO 19600 auch vor, dass das Top-Management dafür Sorge tragen sollte,
dass die Zuständigkeiten und Befugnisse für die entsprechenden Aufgaben…
…den Vorstand erstattet wird.
ISO 19600 merkt ausdrücklich an, dass die spezifischen Aufgaben der Compli-
ance-Funktion die übrigen Mitarbeiter nicht…
…den?
Hat das Top-Management
dafür gesorgt, dass die
Befugnisse für die ent-
sprechenden Aufgaben
zugewiesen werden?
5. Leitung
87
5.3.2…
…Aufgaben oder Funktionen, einschließlich bestehender Ausschlüsse,
organisatorischer Einheit oder an Compliance-Experten ausgegliederte Ele-
mente.
Nicht…
…dafür gesorgt, dass die
Befugnisse für die ent-
sprechenden Aufgaben
kommuniziert werden?
Kriterium J N % Was fehlt?
erledigt
bis
wann?…
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