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  Art. 25 EU-ProspV Aufmachung des Prospekts.

  Dr. Timo Holzborn

  …zeichnis; 2. Zusammenfassung im Sinne von Ar- tikel 5 Absatz 2 der Richtlinie 2003/ 71/EG; 3. Angabe der Risikofaktoren, die mit dem Emittenten und der Art… …Schemata und Module sind, auf de- ren Grundlage der Prospekt erstellt wurde. (2) Entscheidet sich ein Emittent, ein Anbieter oder eine Person, die die Zu-… …detailliertes Inhaltsver- zeichnis; 2. je nach Fall Angabe der Risikofakto- ren, die mit dem Emittenten bzw. der Art des Wertpapiers, das Bestandteil der… …Prospekt erstellt wurde. (3) In den in Absatz 1 und 2 genannten Fällen steht es dem Emittenten, dem An- bieter oder der Person, die die Zulas- ARTICLE 25… …lowing order: 1. a clear and detailed table of contents; 2. the summary provided for in Article 5 (2) of Directive 2003/71/EC; 3. the risk factors… …to which the prospectus is drawn up. (2) Where an issuer, an offeror or a per- son asking for the admission to trading on a regulated market chooses… …document shall be each composed of the following parts in the following order: 1. a clear and detailed table of content; 2. as the case may be, the risk… …according to which the prospectus is drawn up. (3) In the cases mentioned in paragraphs 1 and 2, the issuer, the offeror or the per- son asking for admission… …. Vorbemerkungen . . . . . . . . . . . . . 1 II. Bestandteile des Prospekts als einziges Dokument (Art. 25 Abs. 1 EU-ProspV) . . . . . 2 III. Aufbau bei… …Erstellung in mehreren Einzeldokumenten (Art. 25 Abs. 2 EU-ProspV) . . . . . 7 IV. Reihenfolge der Informations- bestandteile (Art. 25 Abs. 3 und 4…

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• eBook-Kapitel aus dem Buch WpPG

  Art. 22 EU-ProspV In einen Basisprospekt aufzunehmende Mindestangaben und seine dazugehörigen endgültigen Bedingungen

  Elke Glismann

  …Emittent, der Anbieter oder die die Zulassung zum Handel an einem ge- regelten Markt beantragende Person ge- mäß Artikel 5 Absatz 2 der Richtlinie 2003/71/EG… …, entweder indem auf die betreffenden Rubriken des Ba- sisprospekts verwiesen wird oder indem die betreffenden Angaben wiederholt werden. (2) Der Emittent… …is applicable to the individual is- sue, by referring to the relevant sections of the base prospectus or by replicating such information. (2) The… …der endgültigen Be- dingungen“, das für jede einzelne Emission auszufüllen ist; 2. Art der Veröffentlichung für die end- gültigen Bedingungen. Ist der… …endgültigen Bedingungen sein, die die Emission von verschiedenen Alten von Wertpapieren abdecken: 1. „Asset backed securities“ (ABS); 2. Optionsscheine im… …; 1a. a section containing a template, the “form of the final terms”, which has to be filled out for each individual is- sue; 2. the method of… …of securities: 1. asset backed securities; 2. warrants falling under Article 17; 3. non-equity securities provided for un- der point (b) of Article… …Optionsscheine, mit Ausnahme jener, die unter Nummer 2) genannt werden. Bei der Erstellung eines Basisprospekts wird der Emittent, der Anbieter oder die Person… …spezifische Emissionen bezie- hen, einen Nachtrag erstellen, so gilt das Recht der Investoren, ihre Zusagen gemäß Artikel 16 Absatz 2 der Richtlinie 2003/71/EG… …securities includ- ing warrants with the exception of those mentioned in (2). In drawing up a base prospectus the is- suer, the offeror or the person asking…

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  Art. 26 EU-ProspV Aufmachung des Basisprospekts und seiner entsprechenden endgültigen Bedingungen

  Elke Glismann

  …sisprospekt wie folgt aufzubauen: 1. klares und detailliertes Inhaltsver- zeichnis; 2. Zusammenfassung im Sinne von Ar- tikel 5 Absatz 2 der Richtlinie 2003/… …der sonstigen Informations- bestandteile, die Gegenstand der Schemata und Module sind, auf de- ren Grundlage der Prospekt erstellt wurde. (2… …the following order: 1. a clear and detailed table of contents; 2. the summary provided for in Article 5 (2) of Directive 2003/71/EC; 3. the risk… …building blocks according to which the prospectus is drawn up (2) Notwithstanding paragraph 1, the is- suer, the offeror or the person asking for admission… …Verordnung aufzunehmen; 2. die Angaben, die ansonsten in der entsprechenden Wertpapierbeschrei- bung enthalten wären, sind ohne die endgültigen Bedingungen… …document which shall be incorporated by refer- ence, following the conditions pro- vided for in Article 28 of this Regula- tion; 2. the information which…

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  Anh. XXI EU-ProspV Liste der zusätzlichen Angaben in den endgültigen Bedingungen

  Elke Glismann

  …Series Number Tranche Number Inhalt Rn. Rn. I. Überblick . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 1 II. Liste der zusätzlichen Angaben . 2 I. Überblick… …Basiswerten.3 2 Anh. XXI, Delegierte VO (EU) Nr. 486/2012, ABl. EU 2012, L 150/1, L 150/25. 3 Anh. XXI, Delegierte VO (EU) Nr. 486/2012, ABl. EU 2012, L 150/1…
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  § 7 Mindestangaben / Art. 3 EU-ProspV In einem Prospekt aufzunehmende Mindestangaben

  Dr. Timo Holzborn

  …nentscheidungen und definieren die Reichweite von Durchführungsbefug- 1 Vgl. auch RegBegr. EU-ProspRL-UmsG, BT-Drucks. 15/4999, 525. 2 Eingehend zum… …Prospekt i. d. R. vollständig ist.9 Die BaFin darf gem. Art. 3 Unterabs. 2 Satz 2 EU-ProspV keine über die in der EU-ProspV enthaltenen… …WpPG Rn. 2. 10 Groß, KapMR, § 7 WpPG Rn. 5; Röhrborn, in: Heidel, AktG § 7 WpPG Rn. 2; a. A. Meyer, in: Frankf Komm WpPG, § 7 WpPG Rn. 14, wonach die… …unter die Kategorien in Anh. XIX EU-ProspV (z. B. junge Unternehmen) fällt. 13 Dafür Groß, KapMR, § 21 WpPG Rn. 46, einschränkend zu § 8 Abs. 2 Nr. 1 und… …2 WpPG. A. A. Hamann, in: Schäfer/Hamann, § 44, 45 BörsG Rn. 151 unter Einbeziehung von § 7 WpPG. Hiernach sei die Gefahr zu erheblich, der Prospekt… ….; Meyer, in: Frankf Komm WpPG, § 7 WpPG Rn. 14. 17 Just, in: Just/Voß/Ritz/Zeising, WpPG, § 7 Rn. 13; Groß, KapMR, WpPG, § 7 Rn. 2. Erstellung des… …. 3 Unterabs. 2 Satz 2 und 22 Abs. 1 EU-ProspV. 20 So eindeutig Art. 3 Unterabs. 2 Satz 2 EU-ProspV zum Prospekt allgemein („nur die in den Anhängen I… …bis XVII oder den Anhängen XX bis XXX genannten Informationsbe- standteile“) und Art. 22 Abs. 1 Unterabs. 2 Satz 2 ProspV („nur die in den Anhängen I… …bis XVII genannten Informationsbestandteile“); Groß, KapMR, § 7 WpPG Rn. 5; Röhr- born, in: Heidel, AktG § 7 W pPG Rn. 2; a. A. Meyer, in: Frankf Komm… …. Ist der Emittent, der Anbieter oder die die Zulassung zum Handel an einem ge- regelten Markt beantragende Person ge- mäß Artikel 5 Absatz 2 der…

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  Art. 4 EU-ProspV Schema für das Registrierungsformular für Aktien

  Dr. Holger Alfes, Dr. Laurenz Wieneke

  …Die Angaben für das Aktienregistrie- rungsformular werden gemäß dem in Anhang I festgelegten Schema zusam- mengestellt. (2) Das in Absatz 1 genannte… …Schema gilt für: 1. Aktien und andere übertragbare, Ak- tien gleichzustellende Wertpapiere; 2. andere Wertpapiere, die die folgen- den Bedingungen… …in Annex I. (2) The schedule set out in paragraph 1 shall apply to the following: 1. shares and other transferable securi- ties equivalent to shares… …; 2. other securities which comply with the following conditions: a) they can be converted or ex- changed into shares or other trans- ferable…

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  Anh. I EU-ProspV Mindestangaben für das Registrierungsformular für Aktien (Modul)

  Dr. Holger Alfes, Dr. Laurenz Wieneke

  …Tatsachen ausgelassen worden sind, die die Aus- sage des Registrierungsformulars wahr- scheinlich verändern können. 2. ABSCHLUSSPRÜFER 2.1. Namen und… …best of their knowledge, in accordance with the facts and contains no omission likely to affect its import. 2. STATUTORY AUDITORS 2.1. Names and…
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  Art. 4a EU-ProspV Schema für Aktienregistrierungsformulare bei komplexer finanztechnischer Vorgeschichte oder bedeutenden finanziellen Verpflichtungen

  Prof. Dr. Anne d'Arcy

  …oder bedeutenden finanziellen Verpflichtungen (1) Hat der Emittent eines unter Artikel 4 Absatz 2 fallenden Wertpapiers eine komplexe… …verpflichtet hat, in diese Pro forma-Informationen antizi- piert und ist der Begriff „die Transak- tion“ in Anhang II entsprechend auszu- legen. (2) Die… …read accordingly. (2) The competent authority shall base any request pursuant to the first subpara- graph of paragraph 1 on the require- ments set out… …finanztechnische Vorgeschichte 398 d‘Arcy Inhalt Rn. Rn. I. Überblick. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 1 II. Generalklausel, Abs. 1 . . . . . . . . 2 III… …. Aufgaben der zuständigen Behörde, Abs. 2 . . . . . . . . . . . . . . 6 IV. Informationspflichten anderer Personen, Abs. 3. . . . . . . . . . . . . . 11… …wurde Art. 3 Abs. 2 Satz 2 EU-ProspV unter den Vorbehalt dieses Art. gestellt.2 In der Ur- sprungsfassung der EU-ProspV waren Informationspflichten in… …Dementsprechend verweisen Art. 4 a Abs. 2 Satz 1 EU-ProspV sowie Art. 4 a Abs. 4 a) EU-ProspV neben Anhang I auch auf die neuen Anhänge XXIII, XXV, XXVII und XXVIII… …Aktien und 1 Zur Entstehungsgeschichte siehe auch Kunold, in: Assmann/Schlitt/von Kopp-Colomb, WpPG/VerkProspG, Anh. I EU-ProspV Rn. 261 ff. 2 Art. 1 VO… …3Mit Verweis auf Art. 4 Abs. 2 EU-ProspV gilt dies nur für Aktien bzw. andere übertragbare Wertpapiere, die Aktien gleichzustellen sind.10 Damit bezieht… …, dass solche Be- 6 Erwg. 2, VO (EG) 211/2007. 7 Art. 4 a Abs. 1 Satz 1 EU-ProspV sowie Erwg. 3, VO (EG) 211/2007. 8 Siehe hierzu ausführlich die Komm. zu…

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  Art. 35 EU-ProspV Historische Finanzinformationen

  Prof. Dr. Anne d'Arcy, Sonja Kahler

  …Emittent seinen ersten konsolidierten Abschluss nach der Verordnung (EG) Nr. 1606 veröffent- licht hat. (2) Unterliegt ein Emittent aus der Ge- meinschaft… …dargelegt sind, nicht für Emittenten aus Drittstaaten, 1. deren Wertpapiere am 1. Januar 2007 zum Handel auf einem geregelten Markt zugelassen sind; 2. die… …accounts with accor- dance with Regulation (EC) No 1606/ 2002. (2) Where a Community issuer is subject to transitional national provisions ad- opted… …regulated market on 1 January 2007; and 2. who have presented and prepared historical financial information ac- cording to the national accounting standards…

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  Anh. II EU-ProspV Modul für Pro forma-Finanzinformationen

  Prof. Dr. Anne d'Arcy

  …lich nicht die aktuelle Finanzlage des Unternehmens oder seine aktuellen Ergebnisse widerspiegeln. 2. Zur Darstellung der Pro forma-Finan-… …position or re- sults. 2. In order to present pro forma financial information, a balance sheet and profit and loss account, and accompanying ex- planatory… …komplexen Finanzhistorie . . . . . . . . . . . . . . . 2 III. Angabepflichten zu Pro forma-Finanzinformationen, Ziff. 1… …. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 12 IV. Umfang von Pro forma-Finanz- informationen, Ziff. 2. . . . . . . . . 14 V. Darstellungsform, Ziff. 3. . . . . . 18 VI. Konsistenzgebot, Ziff… …Paradigmenwechsel. AG 2005, 498, 504. 2 Dies ergab sich aus Ziff. 4.1.8. (1) 1. Regelwerk Neuer Markt. Siehe auch d'Arcy/Leuz, DB 2000, 385, 386. 3 ESMA, Q&A, 21st… …im Berufsrecht der Wirtschaftsprüfer Kunold, in: Assmann/ Schlitt/von Kopp-Colomb, WpPG/VerkProspG, Anh. II, EU-ProspV Rn. 2. EU-ProspV Anh. II… …31.03.2013 anzuwenden ist.6 II. Abgrenzung zwischen Pro forma-Finanz- informationen und Darstellungen im Zusammenhang mit einer komplexen Finanzhistorie 2… …, historical financial information, Ref: CESR/05-582. 9 Erwg. 2, VO (EG) 211/2007. 10 Art. 4 a Abs. 1 Satz 1 EU-ProspV sowie Erwg. 3, VO (EG) 211/2007… …between draft amendment to commission regulation (EC) No. 809/2004 and CESR, advice, ESC/17/2006. 18 Art. 4 a Abs. 2 EU-ProspV. 19 CESR, comparison between… …Pro forma-An- passungen im Detail zu erläutern.23 IV. Umfang von Pro forma-Finanz- informationen, Ziff. 2. 14Pro forma-Finanzinformationen stellen in…

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