Suchergebnisse

• eBook-Kapitel aus dem Buch Handbuch Compliance-Management

  Die Prüfung von Compliance-Management-Systemen – der IDW PS 980

  Stefan Heissner

  …ueberarbeitet.html (18. 01. 2024). 7 Hierzuwurde vom IDW ein Arbeitskreis „Prüfungsfragen und betriebswirtschaftli- che Fragen zu Governance, Risk und Compliance“…
• eBook-Kapitel aus dem Buch Handbuch Compliance-Management

  Ein Blick in die Praxis: Compliance- und Integritätskommunikation bei Audi

  Elke Neidlein, Jochen Keller, Friederike Herbst

  …Prozessrisiken und die Verantwortung für ihre Steuerung zu stärken. Im Volkswagen Konzern ist das sog. Internal Compliance Risk Assessment (ICRA) ein etablierter…
• eBook-Kapitel aus dem Buch Handbuch Compliance-Management

  Messbarkeit von Integrität und Kultur in Unternehmen

  Andreas Pyrcek, Hubertus Eichler

  …Stability Board“ (FSB) aus 2014 (Guidance on Supervisory Interaction with Financial Institu- tions on Risk Culture) als „Best Practice“ herauskristallisiert…
• eBook-Kapitel aus dem Buch Handbuch Compliance-Management

  Integrity Management und Compliance als Instrumente zur Gestaltung der Unternehmenskultur

  Melanie Altmeyer, Stephan Grüninger, Quirin Kissmehl, Neele Rothe

  …approaches, 2021 Eichler, Zeitschrift für Corporate Governance, 2012, Heft 3, S. 12. Eichler, Risk, Compliance & Audit, 2012, Heft 4, S. 31–37. Erwin, Journal…
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  An International Perspective on Anti-Corruption: U.S. Foreign Corrupt Practices Act and OECD Anti-Bribery Convention

  Charles Duross, James Koukios

  …corruption; (2) a code of conduct and compliance policy; (3) oversight, autonomy, and resources; (4) risk assessment; (5) training and continuing advice; (6)…
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  Grundlagen und Rahmenbedingungen von Kartellrechts-Compliance

  Georg Weidenbach
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  Die moderne Geldwäscheprävention

  Natali Kirbeci, Maren Grandel, Steffen Pfahler

  …. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 13 3.1.1.3.3 Customer Risk Rating… …3.1.1.3.3 Customer Risk Rating Die AML-Kundenrisikoklassifizierung (Customer-Risk-Rating „CRR“) muss erst- malig für die Kunden im Rahmen des Onboardings… …Line Einheiten (bspw. Vertrieb) auch Back-Office Einheiten wie Operations sein, aber auch die Schnittstellen zu Risk und zur internen Revision sind zu… …auszustatten (bspw. mittels defi- nierter Key Risk bzw. Key Performance-Indikatoren), die notwendigen Rol- len/Verantwortlichkeiten/Kompetenzen zu verknüpfen und…

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  Anti-Geldwäsche-Compliance

  Stefan Otremba

  …Risk Assessment derselben Autoren unter II.2.1 in diesemHandbuch. 21 Formulierung gem. Anlagen 1 und 2 imGwG. konkrete Ausgestaltung der Risikoanalyse…
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  EU and U.S. Sanctions Compliance

  John E. Smith, Felix Helmstädter, Alexander Eisenfeld, Nicholas W. Kennedy

  …restric- tions applicable to such entities may nevertheless be relevant for certain trans- actions and create considerable sanctions risk. It should… …pattern.29Higher- risk businesses therefore require enhanced due diligence. The EU recently also introduced a new compliance obligation under its trade sanctions… …and the risk to non-U.S. Persons providing material support to a person sanctioned under the relevant program is – like secondary sanctions –…

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  Product Compliance Management

  Dietrich Boß, Thomas Mery, Ursula Metz

  …871Boß/Mery/Metz * Dipl.-Kfm. Dietrich Boß,MBA, ist Partner im Bereich Governance, Risk und Compli- ance bei der… …. schaeffler.com/de/konzern/compliance (Letzter Abruf: 26. 03. 2025) Society of Corporate Compliance and Ethics/Health Care Compliance Associa- tion, Compliance Risk Management: Applying…